[发行]广发转型升级混合:广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

时间:2019年07月10日 13:41:31 中财网
升级灵活配置混合型证券投资基
金更新的招募说明书


























基金管理人:
广发基金管理北京赛车


基金托管人:
股份北京赛车


时间:
二〇一九年





【重要提示】


本基金经
2016

4

14
日中国证监会证监许可
[2016]800
号文及
2017

5

12
日中国证监
会证券基金机构监管部《关于同意升级灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案
的回函》(机构部函
[2017]1169
号)准予募集注册。



本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。



本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。



投资有风险,投
资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。



基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。



本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风
险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。



本基金可投资私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发
生交收违约,或由于私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损
失。私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体
的债券投资风险。



本基金可投资于科创板股票。

基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、
退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的
变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票




投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。



本招募说明书
(
更新
)
所载内容截止日为
2019

5

27
日,有关财务数据截止日为
2019

3

31
日、净值表现截止日为
2018

12

31
日。(财务数
据未经审计)





第一部分
绪言
................................
............................
1
第二部分
释义
................................
............................
2
第三部分
基金管理人
................................
.....................
6
第四部分
基金托管人
................................
....................
13
第五部分
相关服务机构
................................
..................
15
第六部分
基金合同的生效
................................
................
21
第七部分
基金份额的申购、赎回与转换
................................
....
22
第八部分
基金的投资
................................
....................
32
第九
部分 基金的业绩
................................
....................
44
第十部分
基金的财产
................................
....................
46
第十一部分
基金资产的估值
................................
..............
47
第十二部分
基金的收益与分配
................................
............
52
第十三部分
基金费用与税收
................................
..............
54
第十四部分
基金的会计与审计
................................
............
56
第十五部分
基金的信息披露
................................
..............
57
第十六部分
风险揭示
................................
....................
63
第十七部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
........................
70
第十八部分
基金合同的内容摘要
................................
..........
72
第十九部分
基金托管协议的内容摘要
................................
......
88
第二十部分
对基金份额持有人的服务
................................
......
97
第二十一部分
其他应披露事项
................................
............
99
第二十二部分
招募说明书存放及查阅方式
................................
.
100
第二十三部分
备查文件
................................
.................
101

第一部分 绪言

《升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(
以下简称“《运作办法》”

)
、《证
券投资基金销售管理办法》
(
以下简称“《销售办法》”

)
、《证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《升级灵活配置
混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”

)编写。



基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



升级灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)
是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何
其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说
明。



本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。







第二部分 释义

在本
招募说明书
中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:


1
、招募说明书:指《升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更



2
、基金或本基金:指升级灵活配置混合型证券投资基金


3
、基金管理人:指广发基金管理北京赛车


4
、基金托管人:指股份北京赛车


5
、基金合同或本基金合同:指《升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充


6
、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《升级灵活配置混合型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


7
、基金份额发售公告:指《广发
转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》


8
、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政
规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9
、《基金法》:指
2012

12

28
日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
通过,自
2013

6

1
日起实施,根据
2015

4

24
日第十二届全国人民代表大会常务委
员会第十四次会议通过的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修



10
、《销售办法》:指中国证监会
2013

3

15
日颁布、
同年
6

1
日实施的《证券投资基
金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


11
、《信息披露办法》:指中国证监会
2004

6

8
日颁布、同年
7

1
日实施的《证券投资
基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


12
、《运作办法》:指中国证监会
2014

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施的《公开募集证券
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13
、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1
日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定
》及颁布机关对其不时
做出的修订


14
、中国证监会:指中国证券监督管理委员会


15
、监督管理机构:指中国人民银行和
/
或保险监督管理委员会



16
、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


17
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人


18
、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织


19
、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者


20
、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称


21
、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人


22
、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额
的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务


23
、销售机构:指
广发基金管理北京赛车以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的
机构


24
、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等


25
、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理北京赛车或接受广
发基金管理北京赛车委托代为办理登记业务的机构


26
、基金账户:指登记机构为投
资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额
余额及其变动情况的账户


27
、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基
金份额变动及结余情况的账户


28
、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期


29
、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清
算结果报中国证监会备案确认后予以公告的日期


30
、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日
止的期间,最长不得超过
3
个月



31
、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限


32
、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日


33

T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日


34

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日
(
不包含
T

)


35
、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日


36
、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段


37
、《业务规则》:指《广发基金管理北京赛车开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管
理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守


38
、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为


39
、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为


40
、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换
为现金的行为


41
、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理
的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为


42
、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售
机构的操作


43
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额
及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申
购申请的一种投资方式


44
、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
)
超过上

开放日基金总份额的
10%


45
、元:指人民币元


46
、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约


47
、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
产的价值总和



48
、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值


49
、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数


50
、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净
值的过程


51
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定
有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等


52
、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得
到公平对待


53
、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介


54
、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。




第三部分 基金管理人

一、
概况


1
、名称:
广发基金管理北京赛车


2
、住所:
广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
49848
(集中办公区)


3
、办公地址:
广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
31
-
33



4
、法定代表人:
孙树明


5
、设立时间:
2003

8

5



6
、电话:
020
-
83936666


全国统一客服热线

95105828


7
、联系人:
邱春杨


8
、注册资本:
1.2688
亿元人民币


9
、股权结构:
股份北京赛车(以下简称“”)、科技股份有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团北京赛车、康美药业股份北京赛车和广州科技金融创新
投资控股北京赛车,分别持有本基金管理人
51.135
%、
15.763
%、
15.763
%、
9.458
%和
7.881

的股权。






二、主要人员情况


1
、董事会成员


孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任股份北京赛车董事长、执行董事、
党委书记,中证机构间报价系统股份北京赛车副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会
委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。

曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,
中共中央金融工作委员
会监事会工作部副部长,证券北京赛车监事会监事,中国证监
会会计部副主任、主任等职务。



林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理北京赛车总经理,兼任广发国际资产管
理北京赛车董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员



会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任股份北京赛车投资银行部
常务副总经理,瑞元资本管理北京赛车总经理、董事长。



孙晓燕女士:董事,硕士,现任执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股
(香港)北京赛车董事,证通股份北京赛车监事。曾任广东公司投资银行部经理、广
发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、股份北京赛车投资自营部副总经

,
广发基金管理北京赛车财务总监、副总经理
,
股份北京赛车财务部总经理,证通股
份北京赛车监事长。



戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任科技股份北京赛车总裁。曾任烽火通
信科技股份北京赛车证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财
务总监
、副总裁。



翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳股份北京赛车董事长、总经理,南方香江集
团董事长、总经理,香江集团北京赛车总裁、深圳市金海马实业股份北京赛车董事长。兼任全
国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副
主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深
圳市深商控股集团股份北京赛车董事,香港各界文化促进会主席,广东南粤银行董事,深圳龙
岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团北京赛车法定代表人、董事长。



许冬瑾女士:董
事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份北京赛车副董事长、常务副总
经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。



罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份北京赛车常务副总经理、首席
风险官、集团机关党委书
记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公
司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保
险北京赛车市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘
书,阳光财产保险股份北京赛车总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份
北京赛车总经理、董事长、党委书记。




董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼
职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长,
生物
医药股份北京赛车独立董事。



姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士
生导师,兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计
学会会长、股份北京赛车独立董事和中兴
-
沈阳商业大厦(集团)股份北京赛车独立董
事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(
MBA
)教育中心副主任、计财处处长、
学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、(集团)股份有限
公司独立董事。



2
、监事会成员


符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任
广东物资集团公司计划处副科长,广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理北京赛车广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。



匡丽军女士:股东监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股北京赛车
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资北京赛车办公室主任、董事
会秘书。



吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理北京赛车信息技术部总
经理,兼任广发
基金分工会主席。曾任电脑中心副经理、经理。



张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理北京赛车中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份北京赛车工程师,股份北京赛车工程师,广发基金管理北京赛车信息技
术部工程师。



刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理北京赛车营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理北京赛车市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助
理。



3
、总经理及其他高级管理人员


林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理北京赛车董事长,中国基金业协会创
新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复



核委员会委员。曾任股份北京赛车投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理北京赛车
总经理、董事长。



易阳方先生:常务副总经理,硕士。兼任广发基金管理北京赛车投资总监,驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广
发国际资产管理北京赛车董事。曾任投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发
行审核委员
会发行审核委员,广发基金管理北京赛车投资管理部总经理、公司总经理助理、副
总经理,开放式证券投资基金基金经理、业精选混合型证券投资基金基金经
理、灵活配置混合型证券投资基金基金经理、保本混合型证券投资基金基金
经理、混合型证券投资基金基金经理、灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、灵活配置混合型证券投资基金基金经理、升级灵活配置混合型证券投资
基金基金经理,瑞元资本管理北京赛车董事。



朱平先生:副总经理,硕士
,
经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证
券投资银行
部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理北京赛车投资部研究负责人,广
发基金管理北京赛车总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。



邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理北京赛车机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深
300
指数证券投资基金基金
经理、广发中证
500
指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理北京赛车董事。



魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、股份北京赛车工作,
历任广发基金管理
北京赛车上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。



张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理北京赛车副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金
监管部处长。



张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理北京赛车固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中
国银河证券、资产管理公司、工银
瑞信基金管理北京赛车和长盛基金管理北京赛车工
作,历任广发基金管理北京赛车固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型



证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基
金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。



王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。



4
、基金经理


高翔先生,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾在中国邮政储蓄银行股份
北京赛车先后任资金营运部资产管理处副处长、金融同业部理财投资处副处长、资产管理部固
定收益处副处长。现任广发基金管理有限券投资部副总经理、纯债定期开放债
券型发起式证券投资基金基金经理(自
2018

4

13
日起任职)、定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理(自
2018

10

19
日起任职)、广发集嘉债券型证券投资基金基
金经理(自
2018

12

25
日起任职)、广发景兴中短债债券型证券投资基金基金经理(自
2019

3

21
日起任职)、灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自
2019

4

10

起任职)、升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自
2019

6

4
日起任职)。



历任基金经理:唐晓斌、易阳方,任职时间为
2017

11

27
日至
2019

1

10
日;王
文灿,任职时间为
2017

12

29
日至
2019

6

4



5

基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、总经
理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投
资部副总经理李巍先生等成员
组成,朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会
由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投
资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成,张芊女士担任投委
会主席。



6
、上述人员之间均不存在近亲属关系。






三、基金管理人的职责


1
、依法募集基金,办理基金份额的发售和登记事宜;


2
、办理基金备案手续;


3
、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4
、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;


5
、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;



6
、编制季度、半年度和年度基金报告;


7
、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;


8
、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9
、召集基金份额持有人大会;


10
、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11
、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;


12
、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。






四、基金管理人承诺


1
、基金管理人承诺:



1
)严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,并建立健全内部控制制度,采取有
效措施,防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生;



2
)根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的
投资。



2
、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定,基金资产不得用于下列投资或者活动:



1
)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同基金财产;



3
)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份额持有人违规承诺收益
或者承担损失;



5
)法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。



3
、基金经理承诺:



1
)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;



2
)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;



3
)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;



4
)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。






五、基金管理人的内部控制制度



基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控
制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指导。内部
控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、
内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制
度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机
处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、
岗位设置、工作要求、
业务流程等的具体说明。



根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:


1
、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,各
业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承
担各自职责。



2
、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位
之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督
的责任。



3
、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实
施监督反馈的第三道
监控防线。合规风控部门属于内核部门,独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的执行
情况实行严格的检查和监督。



4
、建立以合规审核委员会及督察长为核心,对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监
控防线。










第四部分 基金托管人

一、 基本情况


名称:股份北京赛车(简称“”)


住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1



首次注册登记日期:
1983

10

31



注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整


法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998

24



托管部门信息披露联系人:王永民


传真:(
010

66594942


客服电话:
95566





二、 基金托管部门及主要人员情况



托管业务部设立于
1998
年,现有员工
110
余人,大部分员工具有丰富的银行、证
券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60
%以上的员工具有硕士以上
学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,已在境内、外分行开展托管业务。



作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,拥有证券投资基金、基金
(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、
QFII

RQFII

QDII
、境外三类机构、券商资产管
理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、
产品丰富的托管业务体系。在国内,首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各
类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。






三、 证券投资基金托管情况


截至
2019

3

31
日,已托管
710
只证券投资基金,其中境内基金
670
只,
Q
DII
基金
40
只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF
等多种类型的基金,满足
了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。






四、 基金托管人的内部风险控制制度说明



托管业务部风险管理与控制工作是全面风险控制工作的组成部分,秉



承风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。



2007
年起,连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于

SAS70
”、“
AAF01/06


ISAE3402
”和“
SSAE16
”等国际主流内控审阅准则
的无保留意见的审阅报告。

2017
年,继续获得了基于“
ISAE3402
”和“
SSAE16
”双
准则的内部控制审计报告。托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证
托管资产的安全。






五、 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序


根据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的
,
应当及时通知基金管理人,并及时向国务院
证券监督管理机构报告。










第五部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构


1、直销机构



1
)广州分公司


地址:广州
市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
10



直销中心电话:
020
-
89899073


传真:
020
-
89899069 020
-
89899070



2
)北京分公司


地址:北京市西城区金融大街
9
号楼
11

1101
单元


(电梯楼层
12

1201
单元)


电话:
010
-
68083113


传真:
010
-
68083078



3
)上海分公司


地址:中国(上海)自由贸易试验区东路
166

905
-
10



电话:
021
-
68885310


传真:
021
-
68885200



4
)网上交易


投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。



本公司网上交易系统网址:
www.gffunds.com.cn


本公司网址
: www.gffunds.com.cn


客服电话:
95105828
(免长途费)或
020
-
83936999


客服传真:
020
-
34281105



5
)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。



2、销售机构



1
)名称:证券股份北京赛车


办公地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈共炎


联系人:辛国政



电话:
010
-
83574507


传真:
010
-
83574807


客服电话:
4008
-
888
-
888

95551


公司网站:
www.chinastock.com.cn



2
)名称:民生证券股份北京赛车


办公地址:北京市东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
A

16
-
20



法定代表人:冯鹤年


客服电话:
95376

400
-
619
-
8888


公司网站:
www.mszq.com



3
)名称:广东华兴银行股份北京赛车


注册地址:广东省汕头市金平区金砂路
92
号嘉信大厦
1
-
2
楼部分和
5
楼全层


办公地址:广东省广州市天河区天河路
533



法定代表人:周泽荣


联系人:王放


联系电话:
020
-
38173635


业务传真:
020
-
38173857


客服热线:
400
-
830
-
8001


公司网址:
www.ghbank.com.cn


(4)
公司名称:江苏汇林保大基金销售北京赛车


注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道
47



办公地址:南京市鼓楼区中山北路
105
号中环国际
1413



法定代表人:吴言林


联系人:孙平


联系电话:
025
-
66046166

837


业务传真:
025
-
56663409


客服热线:
025
-
66046166


公司网址:
www.huilinbd.com


(5)
公司名称
:北京百度百盈基金销售北京赛车


注册地址:北京市海淀区上地十街
10

1

1

101



办公地址
:北京市海淀区信息路甲
9
号奎科大厦


法定代表人:张旭阳


联系人
:杨琳


联系电话:
010
-
61952702


业务传真

010
-
61951007


公司网址

www.baiyingfund.com


(6)
名称:中民财富基金销售(上海)北京赛车


注册地址:上海市黄浦区中山南路
100

7

05
单元


办公地址:上海市浦东新区民生路
1199
弄证大五道口广场
1

27



法定代表人:弭洪军


联系人:郭斯捷


联系电话:
021
-
33357030


业务传真:
021
-
63353736


客服热线:
400
-
876
-
5716


公司网址:
www.cmiwm.com



(7)
名称:证券北京赛车


注册地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:李梅


联系人:李玉婷


联系电话:
021
-
33388229


客户服务电话:
95523

4008895523


传真:
021
-
3338
8224


网址:
www.swhysc.com



8
)名称:北京赛车


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005




法定代表人:韩志谦


联系人:王怀春


联系电话:
0991
-
2307105


客户服务电话:
400
-
800
-
0562


传真:
010
-
88085195


网址:
www.hysec.com


(9)
名称:上海长量基金销售北京赛车


注册地址:上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区东方路
1267

11



法定代表人:张跃伟


联系人:佘晓峰


电话:
021
-
20691836


传真:
021
-
20691861


客服电话:
400
-
820
-
2899


公司网站:
www.erichfund.com


(10)
名称:上海基煜基金销售北京赛车


注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800

2
号楼
6153



办公地址:上海市杨浦区昆明路
518

A1002



法定代表人:王翔


联系人:蓝杰


电话:
021
-
65370077


传真:
021
-
55085991


客服电话:
4008
-
205
-
369


公司网址:
www.jiyufund.com.cn


(11)
名称:广州银行股份北京赛车


注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北
195



法定代表人:姚建军


客服电话:
400
-
83
-
96699
(全国),
020
-
96699
(广州)


联系人:张扬眉



电话:
020
-
37598442


传真:
020
-
37590726


公司网站:
www.gzcb.com.cn


3
、本基金发售期间,若新增销售机构或销售机构新增营业网点,则另行公告。




基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求
的机构销售本基金,并及时
公告。






二、注册登记人


名称:
广发基金管理北京赛车


住所:
广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
49848
(集中办公区)


法定代表人:
孙树明


办公地址:
广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
31

33



电话:
020
-
89188970


传真:
020
-
89899175


联系人:
李尔华





三、出具法律意见书的律师事务所


名称:
广东广信君达律师事务所


住所:
广州市天河区珠江新城珠江东路
6
号广州周大福金融中心
29
层、
10



负责人:
王晓华


电话:
020

37181333


传真:
020

37181388


经办律师:
刘智、杨琳


联系人:
王晓华





四、审计基金资产的会计师事务所


名称:
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


办公地址:
北京市东城区东长安街
1
号东方广场安永大楼
17

01
-
12



法人代表:
毛鞍宁



联系人:
赵雅


电话:
020

28812888


传真:
020

28812618


经办注册会计师:
赵雅、马婧





第六部分 基金合同的生效

一、 基金合同生效的期间


本基金合同已于
2017

11

27
日生效,自该日起,本基金管理人正式开始管理本基金。






二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金
数额


《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满
200
人或者基金
资产净值低于
5000
万元人民币情形的,基金管理人应在定期报告中予以披露;连续六十个工
作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。



法律法规另有规定时,从其规定。










第七部分 基金份额的申购、赎回与转换

一、 申购与赎回的场所


本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括:


1
、本公司直销机构;


2
、其他销售机构:经本公司委托,具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网
点。






二、 申购与赎回的开放日及时间


1
、开放日及开放时间


投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理
时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。



基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



2
、申购、赎回开始日及业务办理时间


基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3
个月开始办理申购,具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。



基金管理人自基金合同生效之日起不超

3
个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。



在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。



基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认
接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。






三、 申购与赎回的原则


1
、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算;


2
、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3
、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;


4
、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。



基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。






四、 申购与赎回的数额限制


1
、通过销售机构或基金管理人网上交易系统(目前仅对个人
投资人开通)每个基金账户
首次最低申购金额为
1

(
含申购费
)
人民币;投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级
差详见各销售机构网点公告。



2
、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为
1
份基金份额,
基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足
1
份基
金份额时,注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金销售机构有不同规定的,投
资者在该销售机构办理上述业务时,需同时遵循销售机构的相关业务规定。



3
、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见
招募说明
书或相关公告。



4
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应
当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
具体请参见相关公告。



5
、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数量或比
例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。






五、 申购与赎回的程序


1
、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务
办理时间内提出申购或赎回



的申请。



2
、申购和赎回的款项支付


投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;本
基金登记机构确认基金份额时,申购生效。



基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;本基金登记机构确认赎回时,赎回生效。投
资人赎回申请生效后,基金管理人将在
T

7

(
包括该日
)
内支付赎回款项。在发生巨额赎回
时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。



3
、申购和赎回申请的确认


基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
(T

)
,在正常情况下,本基金登记机构在
T+1
日内对该交易的有效性进行确认。

T
日提交的
有效申请,投资人可在
T+2
日后
(
包括该日
)
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效,而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情
况,投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关权益受损的,
基金管理人、基金托管人、基
金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生效,
则申购款项退还给投资人。






六、 申购费
率、
赎回费

1. 申购费率



1
)本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔
分别计算。具体费率如下:


申购金额(M)

申购费率

M<100万元

1.5%

100万元≤M<300万元

0.9%

300万元≤M<500万元

0.3%

M≥500万元

每笔1000元




2
)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。




3
)基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。




2. 赎回费率


赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。



具体费率如下:


持有期限(N为日历日)

费率

N<7天

1.5%

7天≤N<30天

0.75%

30天≤N<1年

0.50%

1年≤N<2年

0.30%

N≥2年

0



其中,
1
年指
365



赎回费计入基金财产的比例规则如下:


对持续持有少于
30
日的投资人收取的赎回费,将全部计入基金财产;对持续持有长于
30
日(含)少于
90
日的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的
75%
计入基金财产;对
持续持有长于
90
日(含)但少于
180
日的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的
50%
计入基金财产;对持续持有长于
180
日(含)的投资人,应当将不低于赎回费总额的
25%

入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。



3. 基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率
或调整收费方式,基金管理人依照有关规定于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露
办法》有关规定在指定媒体上公告。

4. 对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),在不违背法律法规规定的情况下,基
金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

5. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率和
转换费率。






七、 申购份额与赎回金额的计算方式



1
、本基金申购份额的计算:


(申购份额的计算公式为:


净申购金额
=
申购金额
/

1
+申购费率)


或,净申购金额=申购金额-固定申购费金额


申购费用
=
申购金额
-
净申购金额


或,申购费用
=
固定申购费金额


申购份额
=
净申购金额
/
申购当日基金份额净值


例:某投资人投资
50,000
元申购本基金,对应费率为
1.5%
,假设申购当日基金份额净
值为
1.0160
元,则其可得到的申购份额为:


净申购金额
=50,000/

1+1.5%

=49,261.08



申购费用
=50,000

49261.08=738.92



申购份额
=49261.08/1.0160

48,485.32



即:投资者投资
50,000
元申购本基金,对应费率为
1.5%
,假设申购当日基金份额净值

1.0160
元,则可得到
48,485.32
份基金份额。



2
、本基金赎回金额的计算:


采用“份额赎回”方式,赎回价格以
T
日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:


赎回总金额
=
赎回份额×
T
日基金份额净值


赎回费用
=
赎回总金额×赎回费率


净赎回金额
=
赎回总金额-赎回费用


例:某投资者赎回
10
万份基金份额,份额持有期限
100
天,对应赎回费率为
0.5%
,假
设赎回当日基
金份额净值是
1.2130
元,则其可得到的赎回金额为:


赎回总金额
=100,000
×
1.2130=121,300.00



赎回费用
=121,300.00
×
0.5%=606.50



净赎回金额
=121,300.00

606.50=120,693.50



即:投资者赎回本基金
10
万份基金份额,份额持有期限
100
天,假设赎回当日基金份额
净值是
1.2130
元,则其可得到的净赎回金额为
120,693.50
元。



3
、本基金基金份额净值的计算:


计算公式为:
T
日基金份额净值=
T
日基金资产净值
/T
日基金份额的余额数量。



本基金份额净值的计算,保留到小数点后
4
位,小数点后第
5
位四舍五入,由此产生的



收益或损失由基金财产承担。

T
日的基金份额净值在当天收市后计算,并在
T+1
日内公告。

遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。



4
、申购份额、余额的处理方式:


申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算
结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。



5
、赎回金额的处理方式:


赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回
金额单
位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。



6
、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值
的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。






八、 申购与赎回的注册登记


1
、投资者
T
日申购基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在
T

1
日为投资者增
加权益并办理注册登记手续,投资者自
T

2
日起有权赎回该部分基金份额。



2
、投资者
T
日赎回基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在
T

1
日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。



3
、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟
于开始实施前
3
个工作日在指定媒介上公告。






九、 拒绝或暂停申购的情形及处理


发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1
、因不可抗力导致基金无法正常运作。



2
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申购
申请。



3
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
停接受基金申购申请;


4
、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。




5
、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。



6
、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩
产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。



7
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



8
、基
金管理人接受某笔或某些申购申请可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或
者超过
50%
或者变相规避
50%
集中度的情形时。



发生上述第
1

2

4

6

7
项暂停申购情形且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资者的
申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的
申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理
人应及时恢复申购业务的办理。






十、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理


发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:


1
、因
不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。



2
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。



3
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采
取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施;


4
、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。



5
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



6
、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。



7
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述第
1

2

4

5

6

7
项情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请
或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金
管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的
比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第
5
项所述情形,按基金合同
的相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
并公告。







十一、 巨额赎回的情形及处理方式


1
、巨额赎回的认定


若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
)
超过前一
开放日的基金总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



2
、巨额赎回的处理方式


当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。




1
)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程
序执行。




2
)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

若进行上述延期处理,对于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额
10%
以上的
赎回申请,将自动进行延期办理。对于其余赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申
请总量的比例,确定当日可确认的赎回份额。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时
可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到
全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获确认的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请
与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回
金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未
能赎回部分作自动延期赎回处理。




3
)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份

20%
的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过该比例以上的赎回申请实施延期办
理(基金份额持有人可在提交赎回
申请时选择将当日未获办理部分予以撤销),对该单个基金
份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。




4
)暂停赎回:连续
2
个开放日以上
(
含本数
)
发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,
可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过
20

工作日,并应当在指定媒介上进行公告。



3
、巨额赎回的公告



当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在
3
个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上
刊登公告。






十二、 暂停申购或
赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1
、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。



2
、如发生暂停的时间为
1
日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告,并公布最近
1
个开放日的基金份额净值。



3
、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基
金管理人应提前
2
个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在
重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。



4
、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前
2
个工作日在至少一家指
定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个
工作日的基金份额净值。






十三、 基金的转换


基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构







十四、 基金份额的转让


在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。

基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公
告的业务规则办理基金份额转让业务。






十五、 基金的非交易过户



基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金
份额的投资人。



继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。






十六、 转托管


基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。






十七、 定期定额投资计划


基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。






十八、 基金的冻结与解冻与质押


基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。



如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。










第八部分 基金的投资

一、 投资目标




本基金的投资目标在于把握中国经济转型升级过程中所蕴含的投资机会,在严格控制投
资风险的基础上,力求实现基金资产的长期稳健增值。






二、 投资范围




本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行上市的国债、
金融债、企业债、、次级债、可转换债券、分离交易、私募债、央行
票据、中期票据、短期融资券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具)、
资产支持证券、权证、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。



本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票等权益
类资产占基金资产的比例为
0
-
95%
;其中投资于转型升级主题的证券不低于非现金基金资产的
80%
;每个交易日日终在扣
除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的
5%
;权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资
比例依照法律法规或监管机构的规定执行。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管
理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。






三、 投资策略




(一)大类资产配置策略


本基金采取积极的大类资产配置策略,通过宏观策
略研究,综合考虑宏观经济、国家财
政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等方面因素,对相关资产类别的预期收益进
行动态跟踪,决定大类资产配置比例。



(二)股票投资策略


本基金将根据我国不同行业所处的发展阶段以及相关产业政策,借鉴其他国家在经济转
型升级过程中产业变迁的经验,采用自上而下和自下而上相结合的方法,选择符合转型升级



方向的优势行业和优质企业进行投资。



1
、转型升级主题界定


本基金的转型升级主题指的是在国家经济结构转型、经济体制转型及产业升级的大趋势
中所不断涌现出的行业投资机会。本基金将根据我国不同行业
所处的发展阶段以及国家相关
产业政策,借鉴其他国家在经济转型升级过程中产业变迁的经验,选择具备快速发展潜力的
优势行业进行重点投资,具体包括:



1
)受益于国家经济结构转型大背景下所引发的产业结构、技术结构等方面变化或受益
于国家相关经济调整政策的行业和上市公司,经济结构转型所涉及的方面具体包括但不限于
产业、技术、产品和区域布局等,战略性新兴产业是国
家经济转型期重点投资的领域,包括但不限于节能环保、新一代信息技术、生物、
制造、、新材料、汽车等产业;



2
)受益于
国家经济体制转型的行业和上市公司,包括但不限于引入国有企业改革混合
所有制等改革政策背景下为某些行业和上市公司所带来投资机遇。在供给侧改革的大背景下,
大量的传统行业和国有企业转变思想,优化产能,强强联合,通过引入民营机制调动企业积
极性,包括但不限于、传统行业转型升级等产业;



3
)受益于国家经济产业升级和优化迭代的行业和上市公司,主要包括传统产业结构的
改善和产业素质与效率的提高。现代服务业依靠高新技术和现代管理方法、经营方式来改造
传统服务业,创造需求,引导消费,向社会提供高附加值、高层次、知识型的生产服务和生
活服务,具有智力要素密集度高、产出附加值高、资源消耗少、环境污染少等特点。虽然表
现形式仍为传统产业,但已发生本质差别,包括但不限于共享经济、移动支付、智能物流、
跨境电商等产业;



4
)受益于企业内部积极进行技术创新、流程重组以提升企业生产效率和企业价值,以
及在行业内为寻求资
源有效利用而进行主动转产、资产重组等的上市公司。



如果未来有更适当的转型升级主题上市公司界定标准,本基金将根据实际情况对转型升
级主题上市公司的界定方法进行变更。本基金由于上述原因变更转型升级主题上市公司界定
方法不须经基金份额持有人大会公告。



2
、个股选择


本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的精选策略,深入研究宏观经济以及
所属行业的中观发展趋势,对受益于国家经济转型和产业升级方向的相关上市公司进行系统



分析,综合分析其成长能力和投资价值,筛选出投资标的并构建投资组合。



(三)债券投资策略


本基金通过对
国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等
因素进行综合分析,构建和调整固定收益证券投资组合,力求获得稳健的投资收益。



1
、久期配置策略


本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对
GDP

CPI
、国际收支等引起利率变化
的相关因素进行深入的研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政
策、货币政策在内的宏观经济政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出
预测和判断,结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。



2
、类属配置策略


类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法,“自上而下”在债券一级市场和二级市场,银行间市
场和交易所市场,银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具
有最优风险收益特征的资产组合。



3
、个券选择策略


对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分
析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资品种;对于信用类债券,
本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性
等因素,对信用
债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资,并采取分散化
投资策略,严格控制组合整体的违约风险水平。



4
、投资策略


兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发债主体的信用基
本面进行深入挖掘以明确该的债底保护,防范信用风险,另一方面,还会进一步分析
公司的盈利和成长能力以确定中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究,
从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行
考察,精选财务稳健、信用违约风险小的
进行投资。



5
、私募债券投资策略


本基金对私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方
位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全



面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合
的风险。



6
、资产支持证券投资策略


资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(
ABS
)、住房抵押贷款支持证券(
MBS
)等
证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影响
资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方
法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。



(四)金融衍生品投资策略


1
、股指期货投资策略


本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易
活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估
值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作,由此获得股票组合产
生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,
对冲系统性风险以及特殊
情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。



2
、权证投资策略


权证为本基金辅助性投资工具,投资原则以套期保值为目的,为有利于加强基金风险管
理。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价
模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性,通过限量投
资、优化组合等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性
及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。



3
、国债期货投资策略


国债期货作为利率衍生品
的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行
定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水
平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。






四、 投资决策依据和投资程序




(一)投资决策依据



1
、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。



2
、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。



(二)投资决策程序


1
、投资决策委员会制定整体投资战略。



2
、研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建股票备选库,对拟投资对象
进行持续跟踪调研,并提供个股决策支持;固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。



3
、基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略,根据投研联席会议的决议,结合对证
券市场、上市公司、投资时机的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配置、行
业配置、重仓个股投资方案。



4
、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析
,并形成决策纪要。



5
、根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由中央交易部执行。



6
、中央交易部按相关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理小组。



7

合规风控部门
的绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性
风险,定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。






五、 业绩比较基准




中证
800
指数收益率×
65%+
中债全债指数收益率×
35%


中证
800
指数综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况,市场代表性较强,
适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全
貌,适合作为本基金债券投资的比较基准。此外,本基金还参考预期的大类资产配置比例设
置了业绩比较基准的权重。

如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今
后法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、
或市场上
出现更加适用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致,报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告
,无须召开基金份额持有人大会审议。






六、 风险收益特征




本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股
票型基金,属于中高收益风险特征的基金。







七、 组合限制




本基金的投资组合将遵循以下限制:



1
)股票资产占基金资产的比例为
0
-
95%
,其中投资于转型升级主题的证券不低于非现
金基金资产的
80%




2
)每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低
于基金资产净值
5%
的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等;



3
)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%




4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%




5
)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超
过该上市公司可流通股票的
15%




6
)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过
该上市公司可流通股票的
30%




7
)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3%




8
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%




9
)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%




10
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的
10%




11
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%




12
)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%
,因
证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制
的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



13
)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的
10%




14
)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的
10%




15
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;




16
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行
股票公司本次发行股票的总量;



17
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

40%




18
)本基金持有单只私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%




19
)本基金持有的全部私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
20%




20
)本基金参与股指期货交易后,还须遵守以下限制:


在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%
;在
任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基
金资产净值的
95%
,其
中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的
卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%
;在任何交易日内交易(不包
括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%
;本基金所持
有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票
投资比例的有关约定;



21
)本基金参与国债期货交易后,还须遵守以下限制:


在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得
超过基金资产净值的
15%
;在
任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%
;本
基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价
值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何交易日内交
易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30%




22
)基金总资产不得超过基金净资产的
140%




23
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;



24
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。



除上述第(
2
)、(
12
)、(
15
)、(
23
)项规定的情形外,因证券、期货市场波动、上市公司
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,
基金管理人应当在
10
个交易日内进行调整。



基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的




关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。



如法律法规或监管机构对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取消限制的,在
不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,本基金可根据法律法规规定作出
调整,不需召开基金份额持有人大会审议。






八、 禁止行为




为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:


1.
承销证券;


2.
违反规定向他人贷款或者提供担保;


3.
从事承担无限责任的投资;


4.
买卖
其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;


5.
向其基金管理人、基金托管人出资;


6.
从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;


7.
依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。



基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利
益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。



如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。






九、 基金投资组合报告




本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人股份北京赛车根据本基金合同规定,于
2019

7

5
日复核了本报



告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截至
2019

3

31
日,本报告中所列财务数据未经审计。






1、期末基金资产配置组合

序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


111,597.00


8.81





其中:股票


111,597.00


8.81


2


固定收益投资


-


-





其中:债券


-


-





资产支持证券


-


-


3


贵金属投资


-


-


4


金融衍生品投资


-


-


5


买入返售金融资产


-


-





其中:买断式回购
的买入返售金融资



-


-


6


银行存款和结算备
付金合计


1,119,491.84


88.38


7


其他
各项
资产


35,644.17


2.81


8


合计


1,266,733.01


100.00




2、期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资
产净值比
例(%)


A


农、林、牧、渔业


-


-


B


采矿业


-


-





C


制造业


83,847.00


8.61


D


电力、热力、燃气及水生产和供应业


-


-


E


建筑业


-


-


F


批发和零售业


-


-


G


交通运输、仓储和邮政业


-


-


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和信息技术服务业


27,750.00


2.85


J


金融业


-


-


K


房地产业


-


-


L


租赁和商务服务业


-


-


M


科学研究和技术服务业


-


-


N


水利、环境和公共设施管理业


-


-


O


居民服务、修理和其他服务业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


-


-


R


文化、体育和娱乐业


-


-


S


综合


-


-





合计


111,597.00


11.46




(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。



3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号


股票代码


股票名称


数量
(

)


公允价值
(元)


占基金资产
净值比例
(

)


1


603429





1,300


47,307.00


4.86


2


601012





1,400


36,540.00


3.75


3


600536





500


27,750.00


2.85




4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。



5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


本基金本报告期末未持有债券。



6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


1
)本基金本报告期末未持有股指期货。




2
)本基金本报告期内未进行股指期货交易。



10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


1
)本基金本报告期末未持有国债期货。




2
)本基金本报告期内未进行国债期货交易。



11、投资组合报告附注


1

根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管
部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。




2

报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。




3
)其他各项资产构成


序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

34,905.64

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

239.28

5

应收申购款

499.25

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-




8

其他

-

9

合计

35,644.17



(4)
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细



本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



(5)
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。






























第九
部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产
,
但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。



投资有风险
,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截

2018

12

31
日。



1.
本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表


阶段


净值
增长率



净值
增长率标
准差



业绩
比较基准
收益率



业绩
比较基准
收益率标
准差













2017.11.
27
-
2017.
12.31


0.73%


0.15%


-
0.83%


0.51%


1.56%


-
0.36%


2018.1.1
-
2018.12
.31


-
33.93%


1.33%


-
14.70%


0.87%


-
19.23%


0.46%


自基金合
同生效起
至今


-
33.45%


1.27%


-
15.27%


0.84%


-
18.18%


0.43%







2.
本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图


升级灵活配置混合型证券投资基金


份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图


(2017

11

27
日至
2018

12

31

)



D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图1.jpg


注:本基金建仓期为基金合同生效后
6
个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基
金合同有关规定。






第十部分 基金的财产

一、基金资产总值


基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。






二、基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。






三、基金财产的账户


基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。






四、基金财产的保管和处分


本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不
得相互抵销。










第十一部分 基金资产的估值

一、估值日


本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。






二、估值对象


基金所拥有的股票、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。






三、估值方法


本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值:


1
、证券交易所上市的权益类证券的估值


交易所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。



2
、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股
票的
估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;



2
)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;



3
)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值。



3
、交易所市场交易的固定收益品种的估值



1
)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第
三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价进行估值;




2
)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中
所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未
发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价
进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;



3
)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



4
、银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净
价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,按成本估值。



5
、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。



6
、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。



7
、本基金投资股指期货合约
,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。



8
、国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环
境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的,从其规定。



9
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。



10
、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估
值的公平
性。



11
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。



如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。



根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对
外予以公布。






四、估值程序


1
、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。



每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。



2
、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发
送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。






五、估值错误的处理


基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后
4
位以内(含第
4
位)发生估值错误时,视为基金份额净
值错误。



本基金合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人
(
“受损方”

)
的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,
承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于
:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估



值错误
的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责
任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造
成其他当事人的利益损失
(
“受损方”

)
,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支
付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不
当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责
任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进
行更正,并
就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、基金份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到基金份额净值的
0.25%
时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的
0.5%
时,基金管理人应当公告,并报中国证监会
备案。




3
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。






六、暂停估值的情形


1
、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因
暂停营业时;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;


3
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值



技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的;


4
、中国证监会和基金合同认定的其它情形。






七、基金净值的确认


用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基
金管理人对基金净值予以公布。






八、特殊情况的处理


1
、基金管理人按估值方法的第
9
项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理;


2
、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误
的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。










第十二部分 基金的收益与分配

一、基金利润的构成


基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。






二、基金可供分配利润


基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的
孰低数。






三、收益分配原则


1
、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为
6
次,每次收益
分配比例不得低于该次可供分配利润的
10%
,若《基金合同》生效不满
3
个月可不进行收益
分配;


2
、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现
金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金
分红;


3
、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金
收益分配基准日的基金份额净值
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;


4
、每一基金份额享有同等分配权;


5
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。






四、收益分配方案


基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。






五、收益分配方案的确定、公告与实施


本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在
2
个工作日内在指定
媒介公告并报中国证监会备案。




基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15
个工作日。



法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。






六、基金收益分配中发生的费用


基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。










第十三部分 基金费用与税收

一、基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费;


2
、基金托管人的托管费;


3
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;


4
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;


5
、基金份额持有人大会费用;


6
、基金的证券交易费用;


7
、基金的银行汇划费用;


8
、证券账户开户费用和银行账户维护费;


9
、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。






二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.50%
年费率计提。管理费的计算方法如下:


H

E
×
1.50%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前
5
个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。



2
、基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%
的年费率计提。托管费的计算方法如下:


H

E
×
0.25%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基
金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前
5
个工作日内从基金财产中一次性支付



给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。



上述“一、基金费用的种类中第
3

9
项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。






三、不列入基金费用的项目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;《基金合同》生效前的相关
费用;其他根据相关法律法规及中
国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。






四、费用调整


基金管理人和基金托管人协商一致,可根据基金发展情况在履行适当程序后,调整基金
管理费率和基金托管费率等相关费率。



基金管理人必须于新的费率实施日前
2
个工作日在至少一种指定媒介上公告。






五、基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。










第十四部分 基金的会计与审计

一、基金的会计政策


1
、基金管理人为本基金的基金会计责任方;


2
、基金的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的会计年度按如
下原则:如果《基金合同》生效少于
2
个月,可以并入下一个会计年度;


3
、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本基金独立建账、独立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按
照有关规定编制基金会计报表;


7
、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式
确认。






二、基金的审计


1
、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务
所需在
2
个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。










第十五部分 基金的信息披露

一、
本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。相关法律对信息披露的方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本
基金从其最新规定。






二、信息披露义务人


本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。



本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。



本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,
并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。






三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;


5
、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺
性、恭维性或推荐性的文字;


6
、中国证监会禁止的其他行为。






四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义
务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。



本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。






五、公开披露的基金信息



公开披露的基金信息包括:


(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议


1
、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基
金投资者重大利益的事项的法
律文件。



2
、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6
个月结束之日起
45
日内,更新招募说明书并
登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的
15
日前
向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提
供书面说明。



3
、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。



基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的
3
日前,将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。



(二)基金份额发售公告


基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。



(三)《基金合同》生效公告


基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登
载《基金合同》生效
公告。



(四)基金资产净值、基金份额净值


《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。



在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。



基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份



额累计净值登载在指定媒介上。



(五)基金份额申购、赎回价格


基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复
制前述信息资料。



(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告


基金管理人应当在每年结束之日起
90
日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文
登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过
审计。



基金管理人应当在上半年结束之日起
60
日内,编制完成基金半年度报告,并将
半年度报
告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。



基金管理人应当在每个季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季
度报告登载在指定媒介上。



《基金合同》生效不足
2
个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。



基金定期报告在公开披露的第
2
个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。



基金管理人应当在年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析
等。



报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%
的情形,为保障其他投
资者的权益,基金管理人应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露
该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险。



(七)临时报告


本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2
个工作日内编制临时报告书,予以
公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。



前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列
事件:


1
、基金份额持有人大会的召开;



2
、终止《基金合同》;


3
、转换基金运作方式;


4
、更换基金管理人、基金托管人;


5
、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;


6
、基金管理人股东及其出资比例发生变更;


7
、基金募集期延长;


8
、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动;


9
、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;


10
、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十;


11
、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;


12
、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;


13
、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;


14
、重大关联交易事项;


15
、基金收益分配事项;


16
、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;


17
、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;


18
、基金改聘会计师事务所;


19
、变更基金销售机构;


20
、更换基金登记机构;


21
、本基金开始办理申购、
赎回;


22
、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;


23
、本基金发生巨额赎回并延期支付;


24
、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;


25
、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;


26
、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


27
、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;



28
、基金份额增加分类或类别发生变化;


29
、基金推出新业务或服务;


30
、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。



(八)澄清公告


在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市
场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。



(九)基金份额持有人大会决议


基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公
告。



(十)投资于私募债券的信息披露


基金管理人应当在基金投资私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介
披露所投资私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。



基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)
等文件中披露私募债券的投资情况。



(十一)投资资产支持证券信息披露


基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。



基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前
10
名资产支持证券明
细。



(十二)投资股指期货相关公告


基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等
文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。



(十三)投资国债期货相关公告


基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等
文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分
揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。




(十四)中国证
监会规定的其他信息。






六、信息披露事务管理


基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露
事务。



基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。



基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。



基金管理人、基金托管人应当在指定媒
介中选择披露信息的报刊。



基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。



为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10
年。






七、信息披露文件的存放与查阅


招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。



基金定期报告公布后,应当分别置备于基金
管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、
复制。













第十六部分 风险揭示

一、投资于本基金的主要风险


1
、市场风险


证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致
基金收益水平变化而产生风险,主要包括:



1
)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)
发生变化,导致市场价格波动而产生风险。




2
)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。

基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。




3
)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券,其收益水平会
受到利率变化的影响。




4
)上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。




5
)债券市场流动性
风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低,交易相对较不活
跃,可能增大银行间债券变现难度,从而影响基金资产变现能力的风险。




6
)购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。




7
)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前较少的收益率。




8
)信用风险。基金所投资
债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。



2
、管理风险


基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:




1
)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中,
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;



2
)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因
素而可能导致的损失;



3
)技术风险:是指公司管理信息系统设置不当等
因素而可能造成的损失。



3
、职业道德风险


指公司员工不遵守职业操守,发生违法、违规行为而可能导致的损失。



4
、流动性风险


指本基金在开放期内,可能会发生基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付
投资者赎回款项的风险。



本基金的主要流动性风险及其管理方法如下:



1
)基金申购、赎回安排


具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第七部分、
基金份额的申购、赎回与转换”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。



投资者应当了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。




2
)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估


本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具;本基金投资于具有较高流动性的投资品
种,通过合理配置组合等方式,积极防范流动性风险,在满足组合流动性需求的同时,尽量
减小基金净值的波动;本基金主动投资流动性受限资产的市值合计占比、对一家公司发行的
证券的投资比例,以及本基金管理人管理的全部基金对一家公司发行的证券的投资比例等,
皆严格遵守相关法律法规规定的比例限制,本基金符合组合管理、分散投资的监管原则。因
此,本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好。




3
)巨额赎回情形下的
流动性风险管理措施


当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:


①延期办理巨额赎回申请;


②延缓支付赎回款项;


③摆动定价;


④中国证监会认定的其他措施。




4
)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响



基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法
规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:



延期办理巨额赎回申请


具体请参见基金合同
“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的
“九、巨额赎回的情形
及处理方式”,详细了解本基金延期办理巨额赎回申请的情形及程序。



在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。



②暂停接受赎回申请


具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓
支付赎回款项的情形”,详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。



③延缓支付赎回款项


投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停
赎回
或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金延缓支
付赎回款项的情形及程序。



在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。



④收取短期赎回费


本基金还对在同一开放期内申购后又赎回的投资者收取不低于
1.5%
的赎回费,并将上述
赎回费全额计入基金财产。



⑤暂停基金估值


投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”,
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。



在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,同时赎回申请可能被延期办理
或被
暂停接受,或被延缓支付赎回款项。



⑥摆动定价


当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金
估值的公平性。当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将
会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎
回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受



损害并得到公平对待。



⑦中国证监会认定的其他措施。



5
、合规性风险


指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金
合同有关规定的风险。



6
、投资管理风险



1
)本基金为混合型基金,其预期收益和风险均高于货币型基金、债券型基金,而低于
股票型基金,属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的基金类型;(
2
)选股方法、选股
模型风险;(
3
)基金经理主观判断错误的风险;(
4
)其他风险。



7
、投资于私募债券的风险


私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的,其经营状况稳定性较
低、外部融资的可得性较差,信用风险高于大中型企业;同时由于其财
务数据相对不透明,
提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种,极
端情况下会给投资组合带来较大的损失。



8
、投资股指期货的风险



1
)基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货
交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。




2
)合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险,是指类似的合约品种,在相
同因素的影响下,价格变动不同。表现为两种情况:
1
)价格变动的方向相反;
2
)价格变动
的幅度不同。类似合约品种的价格,在相同因素作用下变动幅度上
的差异,也构成了合约品
种差异的风险。




3
)标的物风险。股指期货交易中,标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数
的结构不完全一致,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。




4
)衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时,可能借助模型进行期货合约的选
择。由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力,按模型结果调整股指期货合约或者持
仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。



9
、投资国债期货的风险


国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价
格波动使所持有的期货合约价值发生
变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是



指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。

流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或
了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是
指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。



10
、投资权证的风险


权证投资可能面临市场风险、流动性风险、时间价值递减风险等。市场风险指标的证券
的价格波动使得权证的价值发生变化的风险;流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,
是指权证无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度
或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸
面临被强制平仓的风险;时间价值递减指期权的内在特征之一,指随着行权日的来临,权证
的时间价值将逐步递减。



11

投资科创板股票的风险


基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度
以及交易规则
等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产
投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板
股票。



投资科创板股票存在的风险包括:



1

市场风险


科创板个股集中来自新一代信息技术、、新材料、、节能环保及生物医
药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估
值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整
体投资难度加大,个股市场风险加大。



科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负
20%
以内,个股波
动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。




2

流动性风险


科创板整体投资门槛较高,个人投资者必须满足参与证券交易满两年并且证券账户及资
金账户内的资产在
50
万以上才可参与,二级市场上个人投资者参与度相对较低,机构持有个
股大量流通盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。




3

退市风险



科创板试点注册制,对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度,科创
板个股存
在退市风险。




4

集中度风险


科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,市场可能存
在高集中度状况,整体存在集中度风险。




5

系统性风险


科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,
所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。




6

政策风险


国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经
济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

1
2
、本基金特有的风险


本基金是混合型基金,既能投资股票等权益类资产,亦能投资债券等固定收益类金融工
具,因此股票市场和债券市场的变化均会影响到本基金的业绩表现。基金管理人将发挥专业
研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,
以控制特定风险。



1
3
、其他风险



1
)随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工具,基金
可能会面临一些特殊的风险;



2
)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;



3
)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善
而产生
的风险;



4
)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;



5
)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;



6
)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带
来风险;



7
)其他意外导致的风险。






二、声明


1
、投资人投资于本基金,须自行承担投资风险;



2
、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金管理人指定的基金销售机
构销售,基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。










第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更


1
、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。




2
、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,生效后
方可执行,通过之日起五日内报中国证监会备案,生效之日起两个工作日内在指定媒介公告。






二、《基金合同》的终止事由


有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6
个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的;


3
、《基金合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。






三、基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
30
个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。



3
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、基金财产清算程序:



1
)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;




4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对基
金财产进行分配。



5
、基金财产清算的期限为
6
个月,基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限,并提前公告。






四、清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。






五、基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。






六、基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案确认后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告。






七、基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上。










第十八部分 基金合同的内容摘要




一、 基金合同当事人及权利义务


(一)基金管理人


1
、基金管理人简况


名称:广发基金管理北京赛车


住所:
广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
49848
(集中办公区)


法定代表人:孙树明


设立日期:
2003

8

5



批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字
[2003]91



组织形式:有限责任公司


注册资本:人民币
1.2688
亿元


存续期限:持续经营


联系电话:
020
-
83936666


2
、基金管理人的权利与义务



1
)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:


1
)依法募集资金;


2
)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;


3
)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;


4
)销售基金份额;


5
)按照规定召集基金份额持有人大会;


6
)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金
合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金
投资者的利益;


7
)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;


8
)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;


9
)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合
同》规定的费用;



10
)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


11
)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


12
)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利;


13
)在条件允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;


14
)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为;


15
)选择、更换律师事
务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构;


16
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和
非交易过户的业务规则;


17
)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,经与基金托管人协商一致后,决定
和调整除管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;


18
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。




2
)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:


1
)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜;


2
)办理基金备案手续;


3
)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;


4
)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理
和运作基金财产;


5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基
金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券
投资;


6
)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关
规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;


7
)依法接受基金托管人的监督;


8
)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金
合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回



的价格;


9
)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


10
)编制季度、半年度和年度基金报告;


11

严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;


12
)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基
金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;


13
)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收
益;


14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;


15
)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


16
)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15
年以
上;


17
)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出
,并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件;


18
)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托
管人;


20
)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当
承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


21
)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反
《基金合同》
造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;


22
)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任;


23
)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
24

基金在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集
费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30
日内退还基金认购
人;



25
)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


26
)建立并保存基金份额持有人名册;


27
)法律法
规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



(

)
、基金托管人


1
、基金托管人简况


名称:股份北京赛车


住所:北京市西城区复兴门内大街
1



法定代表人:陈四清


成立时间:
1983

10

31



批准设立机关和批准设立文号:国务院转批中国人民银行《关于改革体制的请
示报告》(国发
[1979]72
号)


组织形式:股份北京赛车


注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整


存续期间:持续经营


基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【
1998

24



2
、基金托管人的权利与义务



1
)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人
,
的权利包括但不限于:


1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;


2
)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;


3
)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家
法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;


4
)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为
基金办理证券交易资金清算;


5
)提议召开或召集基金份额持有人大会;


6
)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;


7
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。




2
)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:


1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;


2
)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金



托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;


3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产

安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托
管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金
划拨、账册记录等方面相互独立;


4
)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;


5
)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;


6
)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管
理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;


7

保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金
信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;


8
)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;


9
)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;


10
)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金
合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;


11
)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以上;


12
)建立并保存基金份额持有人名册;


13
)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;


14
)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;


15
)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基
金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


16
)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;


17
)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机
构,并通知基金管理人;


19
)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退
任而免除;



20
)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理
人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;


21
)执行生效的基金份额持有人大会的决定;


22
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



三、基金份额持有人


基金投资者持有本基金基金份额的行为即
视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。



每份基金份额具有同等的合法权益。



1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:



1
)分享基金财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余基金财产;



3
)依法申请赎回其持有的基金份额;



4
)按照规定要求召开基金份额持有人大会;



5
)出
席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;



7
)监督基金管理人的投资运作;



8
)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁;



9
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:



1
)认真阅读并遵守《基金合同》;



2
)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;



3
)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;



5
)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;



6
)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;




7
)执行生效的基金份额持有人大会的决定;



8
)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。






二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序规则


基金份额持有人大会由基金份额持有人
组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。



本基金份额持有人大会不设日常机构。



(一)召开事由


1
、除法律法规,或基金合同,或中国证监会另有规定外,当出现或需要决定下列事由之
一的,应当召开基金份额持有人大会:



1
)终止《基金合同》;



2
)更换基金管理人;



3
)更换基金托管人;



4
)转换基金运作方式;



5
)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求调整该等报酬标准的除
外;



6
)变更基金类别;



7
)本基金与其
他基金的合并;



8
)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);



9
)变更基金份额持有人大会程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;



11
)单独或合计持有本基金总份额
10%
以上(含
10%
)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会;



12
)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



13
)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。



2
、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定,并对基金份额持有人利益无实质性不利



影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有
人大会:



1
)法律法规要求增加的基金费用的收取;



2
)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或
变更收费方式;



3
)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;



4
)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;



5
)《基金合同》明确约定无需
召开基金份额持有人大会的情况;



6
)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;



7
)基金推出新业务或服务;



8
)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。



(二)会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。



2
、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。



3
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。

基金管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;基金管理人决定不召集,基金
托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。



4
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人
决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份

10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提
议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60

内召开。



5
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持



有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干
扰。



6
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。



(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、
议事程序和表决方式;



3
)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的
计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见
的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。



(四)基金份额持有人出席会议的方式


基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召
集人确定。



1
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或



托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份
额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;



2
)经核对,汇总到会者出示
的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
50%
(含
50%
)。



2
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公布相关提
示性公告;



2
)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理
人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

会议召集人在基金托管人(如果基金托管
人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额
持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影
响表决效力;



3
)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
50%
(含
50%
);



4
)上述第(
3
)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金
份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知
的规定,并与基金登记注册机构记录相符;



5
)会议通知公布前报中国证监会备案。



参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第
1
款第(
2
)项、或者第
2
款第(
3

项规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月
以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。



3
、在法律法规或监管机构允许的前提下,基金份额持有人大会可通过网
络、电话或其他



方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方
式由会议召集人确定并在会议通知中列明。



4
、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律法规或监管机构允许的前提
下,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。



五、议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合
同》规定的其他事项
以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。



基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。



基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如
果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的
50%
以上(含
50%
)选举产生一名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联
系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提

30
日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。



六、表决


基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。




基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
50%

上(含
50%
)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。



基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但
应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。



基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。



七、计票


1
、现场开会



1
)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基
金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。




3
)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一
次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的
效力。




2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。



八、生效与公告


基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报中国证监会备案。



基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



基金份额持有人大会决议自生效之日起
2
个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯
方式进行表决
,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。



九、对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,本部分关于基金份额持有人大会
召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部
分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托
管人协商一致报监管机关并提
前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基
金份额持有人大会审议。






三、 基金资产净值的计算方法和公告方式


(一)基金资产净值的计算方法


基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。



(二)基金资产净值、基金份额净值的公告方式


《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。



在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。



基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。




基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定媒介上。






四、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算


(一)《基金合同》的变更


1
、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。




2
、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,生效后
方可执行,通过之日起五日内报中国证监会备案,生效之日起两个工作日内在指定媒介公告。



(二)《基金合同》的终止事由


有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6
个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的;


3
、《基金合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



(三)基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
30
个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。



3
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、基金财产清算程序:



1
)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2

对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;




4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案确认并公告;



7
)对基金财产进行分配。



5
、基金财产清算的期限为
6
个月,基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限,并提前公告。



(四)清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



(五)基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。



(六)基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案确认后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告。



(七)基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人
保存
15
年以上。






五、 争议的处理和适用的法律


各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方
承担。



争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合
同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。



《基金合同》受中国法律管辖。







六、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式


《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。










第十九部分 基金托管协议的内容摘要




一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人(或简称“管理人”)


名称:广发基金管理北京赛车


住所:广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
49848
(集中办公区)


法定代表人
:
孙树明


成立时间:
2003

8

5
日批准设立机关:中国证券监督管理委员会


批准设立文号:证监基金字
[2003]91



组织形式:有限责任公司


注册资本:
1.2688
亿元人民币


经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务


存续期间:持续经营


(二)基金托管人(或简称“托管人”)


名称:股份北京赛车


住所:北京市西城区复兴门内大街
1



法定代表人:陈四清


成立时间:
1983

10

31



基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998

24



组织形式:股份北京赛车


注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整


经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;
发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府
债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供
信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;
外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇
担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的
外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行
及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机



构经营与当地法律许可的一切务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或
参与代理
发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。



存续期间:持续经营





二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查


(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,建立相关的技术系
统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面:


1
、对基金的投资范围、投资对象进行监督。



本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行上市的国债、
金融债、企业债、、次级债、可转换债券、分离交易、私募债、央行
票据、中期票据、短期融资券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具)、
资产支持证券、权证、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管
理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。



本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。



2
、对基金投融资比例进行监督:



1
)股票资产占基金资产的比例为
0
-
95%
,其中投资于转型升级主题的证券不低于非现
金基金资产的
80%




2
)每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低
于基金资产净值
5%
的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等;



3
)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10
%




4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%




5
)基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金
(
包括开放式基金以及处于
开放期的定期开放基金
)
持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股
票的
15%




6
)本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可



流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%




7
)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3%




8
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权
证的
10%




9
)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%




10
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的
10%




11
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%




12
)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%
,因
证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制
的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



13
)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的
10%




14
)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的
10%




15
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



16
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行
股票公司本次发行股票的总量;



17
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

40%




18
)本基金持有单只私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%




19
)本基金持有的全部私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
20%




20
)本基金参与股指期货交易后,还须遵守以下限制:


在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%
;在
任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基
金资产净值的
95%
,其
中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的
卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%
;在任何交易日内交易(不包



括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%
;本基金所持
有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票
投资比例的有关约定;



21
)本基金参与国债期货交易后,还须遵守以下限制:


在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的
15%
;在
任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%
;本
基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价
值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何交易日内交
易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30%




22
)基金总资产不得超过基金净资产的
140%




23
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体
为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;本基金管理
人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
易的,可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不一致
所导致的风险或损失。




24
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。



除上述第(
2
)、(
12
)、(
15
)、(
23
)项的情形外,因证券、期货市场波动、上市公司合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的,基金
管理人应当在
10
个交易日内进行调整。



基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。



如法律法规或监管机构对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取消限制的,在
不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,本基金可根据法律法规规定作出
调整,不需召开基金份额持有人大会审议。



(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、
基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。



(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法
规的规定、《基金合同》及本协议的约定,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到



通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内,基金托管人
有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的,基金托管人应及时向中国证监会报告。



(四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律
法规、《基金合同》及本协议的规
定,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定,或
者违反《基金合同》、本协议约定的,应当及时通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时
向中国证监会报告。



(五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定
时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供
相关数据资料和制
度等。






三、基金管理人对基金托管人的业务核查


1
、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律
法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要
的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、
证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金管理人计算的基金资产净
值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。



2
、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金
财产、未对基金财产实行分账管理、无正当
理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金
合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到
通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在
限期内纠正的,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。



3
、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基
金管理人核查
托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。







四、基金财产保管


(一)基金财产保管的原则


1
、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。



2
、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基
金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。



3
、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户及投资所需
的其他专用账户。



4
、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。



5
、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外,基金托管
人不得委托第三人托管基金财产。



(二)基金合同生效前募集资金的验资和入账


1
、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法定期限
内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出具的验
资报告应由参加验资的
2
名以上(含
2
名)中国注册会计师签字方为有效。



2
、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金
银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。



(三)基金的银行账户的开设和管理


1
、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。



2
、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基
金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。



3
、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不
得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行本
基金业务以外的活动。



4
、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。



(四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理


基金管理人以本基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,
基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过



程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。



(五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理


1
、基金托管人应当代表本基金,以基金
托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算
有限责任公司开设证券账户。



2
、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以
外的活动。



3
、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及
的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。



4
、在本托管协议生效日之后,本基金被
允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相关
账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使
用的规定。



(六)债券托管专户的开设和管理


基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有
限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金
的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。



(七)基金财产投资的有关有价凭证的保管


基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。

基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。



(八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管


基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有
关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后
30
日内将一份正本的
原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重
大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一
份正本的原件
。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少
15
年。






五、基金资产净值计算和会计核算



(一)基金资产净值的计算和复核


1
、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资
产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。



2
、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份
额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得
出当日的该基金份额净值,并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应
对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理
人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。



(二)基金会计核算


1
、基金账册的建立


基金
管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核
对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人
的处理方法为准。



2
、会计数据和财务指标的核对


基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符,双
方应及时查明原因并纠正。






六、基金份额持有人名册的登记与保管


(一)基金份额持有人名册的内容


基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。



基金份额持有人名册包括以下几类:


1
、基金募集期结束时的基金份额持有人名册;


2
、基金权益登记日的基金份额持有人名册;


3
、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;


4
、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。



(二)基金份额持有人名册的提供


对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度结束后



5
个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金
权益登记日的基金份额持有人
名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册,
基金管理人应在相关的名册生成后
5
个工作日内向基金托管人提供。



(三)基金份额持有人名册的保管


基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册,
基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托
管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。






七、争议解决方式


(一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。



(二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决。但若自一
方书面提出协商解决争议之日起
60
日内争议未能以协商方式解决的,则
任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并按其时有效的仲裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。



(三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。






八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算


(一)托管协议的变更


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。



(二)托管协议的终止


发生以下情况,本托管协议应当终止:


1
、《基金合同》终止;


2
、本基金更换基金托管人;


3
、本基金更换基金管理人;


4
、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。



(三)基金财产的清算


基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进
行清算。






第二十部分 对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人
的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:


一、 持有人注册登记服务


基金管理人担任基金注册登记机构,为基金份额持有人提供注册登记服务,配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。






二、 持有人交易记录查询及寄送服务


1
、基金交易确认服务


注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。

基金份额持有人每次交易结束后(
T
日),本基金销售网点将于
T

2
日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。基金份额持有人也可以在
T

2
日通过本基金管理人
客户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易
的基金份额持有人的要求打印成交确认单。其他基金销售机构应根据在销售网点进行交易的
基金份额持有人的要求进行成交确认。



2
、定期对账单寄送服务


基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单,记录该基金
份额持有人最近一季度或一
年内所有申购、赎回等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。季度对
账单在每季结束后的
20
个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄送,
年度对账单在每年度结束后
20
个工作日内对所有基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄
送。



3
、基金份额持有人交易记录查询服务


本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心
(
包括电话呼叫中心和网站账户自
动查询系统
)
和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。






三、 信息定制服务



基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地
址,可订制电子邮件服
务,内容包括基金净值播报、交易确认及相关基金资讯信息等;如预留手机号码,可订制手
机短信服务,内容包括基金净值播报、交易确认等。已开立本公司基金账户未预留相关资料
的基金份额持有人可到销售网点或通过基金管理人的客户服务中心(包括电话呼叫中心和网
站账户自动查询系统)办理资料变更。






四、 信息查询


基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码,基金份额持有人可以凭基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心(
Call Center
)查询客户基金账户信息;同时可
以修改通信地址、电话、电子邮件等信息
;另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。






五、 投诉受理


基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工座席、书信、
电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还
可以通过销售机构的服务电话进行投诉。






六、 服务联系方式


1
、客户服务中心


电话呼叫中心(
Call Center
):
95105828
(免长途费),该电话可转人工服务。



传真:
020
-
34281105


2
、互联网网站


公司网址:
http://www.gffunds.com.cn


电子信箱:
services@gffunds.com.cn









第二十一部分 其他应披露事项

公告事项


披露日期


关于增加汇林保大为旗下部分基金销售机构的公告


2019
-
05
-
08


关于增加西部为升级灵活配置混合型证
券投资基金销售机构的公告


2019
-
05
-
07


关于增加为升级灵活配置混合型证券投
资基金销售机构的公告


2019
-
05
-
06


关于调整旗下基金首次申购、追加申购及定期定额投资最
低数额限制的公告


2019
-
04
-
01


关于增加长量基金为旗下部分基金销售机构的公告


2019
-
03
-
28


关于增加基煜基金为旗下部分基金销售机构的公告


2019
-
03
-
05


关于增加广州银行为旗下部分基金销售机构的公告


2019
-
02
-
28


关于升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理
变更公告


2019
-
01
-
10


关于增加百度百盈为旗下部分基金销售机构的公告


2018
-
12
-
20


关于增加中民财富为旗下部分基金销售机构的公告


2018
-
12
-
13











第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所,投资人可免
费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。







第二十三部分 备查文件

(一)中国证监会注册升级灵活配置混合型证券投资基金募集的文件


(二)《升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》


(三)《广发基金管理北京赛车开放式基金业务规则》


(四)《升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》


(五)法律意见书


(六)基金管理人业务资格批件、营业执照


(七)基金托管人业务资格批件、营业执照












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