[发行]广发沪港深股票:广发沪港深新机遇股票型证券投资基金更新的招募说明书

时间:2019年07月10日 13:41:35 中财网
新机遇股票型证券投资基金更
新的招募说明书























基金管理人:广发基金管理北京赛车


基金托管人

中国股份北京赛车


时间:二〇一九年





【重要提示】


本基金根据
2015

7

22
日中国证券监督管理委员会《关于准予新机遇股
票型证券投资基金注册的批复》(证监许可
[2015]1755
号)和
2016

3

31
日《关于广发
沪港深新机遇股票型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构部函
[2016]669
号)进行募集。



本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。



本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。



基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。



本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中
出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。



本基金投资于香港市场股票,需承担相关汇率风险及境外投资风险。



本基金可投资私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发
生交收违约,或由于私募债券信用质量降低导致价格下降
等,可能造成基金财产损
失。私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体
的债券投资风险。



本基金可投资于科创板股票。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、
退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的
变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票。



基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股,基金资产并非必然投资港股;本基
金对港股标的的投资比例会根据市场环境的变化以及投资策略的需要进行调整,存在不对港
股进行投资的可能。



本基金资产若投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及



交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行
T+0

转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比
A
股更为剧烈的股价波动)、汇率
风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风
险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一
定的流动性
风险)等。



投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。




本招募说明书(更新)所载内容截至日为
2019

5

27
日,有关财务数据截止日为
2019

3

31
日,净值表现截止日为
2018

12

31
日(财务数据未经审计)。




目录
第一部分
绪言
................................
.........................
1
第二部分
释义
................................
.........................
2
第三部分
基金管理人
................................
...................
6
第四部分
基金托管人
................................
..................
13
第五部分
相关服务机构
................................
................
18
第六部分
基金合同的生效
................................
..............
72
第七部分
基金份额的申购、赎回与转换
................................
.
73
第八部分
基金的投资
................................
..................
84
第九部分
基金的业绩
................................
..................
96
第十部分
基金的财产
................................
..................
98
第十一部分
基金资产的估值
................................
..............
99
第十二部分
基金的收益与分配
................................
...........
104
第十三部分
基金费用与税收
................................
.............
106
第十四部分
基金的会计与审计
................................
...........
108
第十五部分
基金的信息披露
................................
.............
109
第十六部分
风险揭示
................................
...................
116
第十七部分
基金合同的变更、终止与基金财产的
清算
......................
123
第十八部分
基金合同的内容摘要
................................
........
125
第十九部分
基金托管协议的内容摘要
................................
....
139
第二十部分
对基金份额持有人的服务
................................
....
157
第二十一部分
其他应披露事项
................................
.........
159
第二十二部分
招募说明书存放及查阅方式
...............................
160

第二十三部分
备查文件
................................
...............
161

第一部分 绪言

《新机遇股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(
以下简称“《运作办法》”

)
、《证券投资基
金销售管理办法》
(
以下简称“《销售办法》”

)
、《证券投资基金信息披露管
理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《新机遇股票型证券投
资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。



基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



新机遇股票型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根
据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他
人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《
基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:


1
、招募说明书:指《新机遇股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新


2
、基金或本基金:指新机遇股票型证券投资基金


3
、基金管理人:指广发基金管理北京赛车


4
、基金托管人:指中国股份北京赛车


5
、基金合同或本基金合同:指《新机遇股票型证券投资基金基金合同》及对本基
金合同的任何有效修订和补充


6
、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新机遇股票型证券投
资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


7
、基金份额发售公告:指《新机遇股票型证券投资基金基金份额发售公告》


8
、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政
规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9
、《基金法》:指
2012

12

28
日经第十一
届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
通过,自
2013

6

1
日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订


10
、《销售办法》:指中国证监会
2013

3

15
日颁布、同年
6

1
日实施的《证券投资基
金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


11
、《信息披露办法》:指中国证监会
2004

6

8
日颁布、同年
7

1
日实施的《证券投资
基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


12
、《运作办法》:指中国证监会
2014

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施的《公开募集证券
投资基金运作管
理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13
、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1
日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订


14
、《沪港通试点规定》:指中国证监会
2014

6

13
日颁布、实施的《沪港股票市场交易
互联互通机制试点若干规定》及颁布机关对其不时做出的修订


15
、《沪港通试点办法》:指上海证券交易所
2014

9

26
日颁布、实施的《上海证券交易
所沪港通试点办法》及上海证券交易所对其不时做出的修订



16
、港股通:指内地投资者委托内地,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公
司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票


17
、中国证监会:指中国证券监督管理委员会


18
、监督管理机构:指中国人民银行和
/
或保险监督管理委员会


19
、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


20
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人


21
、机构投资者:指依法可以投资证券投资基
金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织


22
、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者


23
、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称


24
、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人


25
、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额
的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务


26
、销售机构:指广发基金管理北京赛车以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销
售业务的机构


27
、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交
易过户等


28
、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理北京赛车或接受广
发基金管理北京赛车委托代为办理登记业务的机构


29
、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额
余额及其变动情况的账户


30
、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基
金份额变动及结余情况的账户



31
、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期


32
、基金合
同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清
算结果报中国证监会备案并予以公告的日期


33
、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3
个月


34
、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限


35
、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日


36

T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日


37

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日
(
不包含
T

)


38
、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日


39
、开放
时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段


40
、《业务规则》:指《广发基金管理北京赛车开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管
理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守


41
、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为


42
、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为


43
、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换
为现金的行为


44
、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为


45
、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售
机构的操作


46
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额
及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申
购申请的一种投资方式


47
、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请
(
赎回申
请份额总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
)
超过上
一开放日基金总份额的
10%



48
、元:指人民币元


49
、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约


50
、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
产的价值总和


51
、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值


52
、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数


53
、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净
值的过程


54
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定
有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等


55
、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介


56
、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避
免且不能克服的客观事件。







第三部分 基金管理人

一、 概况


1
、名称:广发基金管理北京赛车


2
、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
49848
(集中办公区)


3
、办公地址:
广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
31
-
33



4
、法定代表人:孙树明


5
、设立时间:
2003

8

5



6
、电话:
020
-
83936666


全国统一客服热线

95105828


7
、联系人:邱春杨


8
、注册资本:
1.2688
亿元人民币


9
、股权结构:股份北京赛车(以下简称“”)、科技股份有限公
司、深圳市前海香江金融控股集团北京赛车、康美药业股份北京赛车和广州科技金融创新
投资控股北京赛车,分别持有本基金管理人
51.135
%、
15.763
%、
15.763
%、
9.458
%和
7.881
%的股权。






二、 主要人员情况


1
、董事会成员


孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任股份北京赛车董事长、执行董事、
党委书记,中证机构间报价系统股份北京赛车副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会
委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。

曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,
中共中央金融工作委员
会监事会工作部副部长,证券北京赛车监事会监事,中国证监
会会计部副主任、主任等职务。



林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理北京赛车总经理,兼任广发国际资产管
理北京赛车董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员



会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任股份北京赛车投资银行部
常务副总经理,瑞元资本管理北京赛车总经理、董事长。



孙晓燕女士:董事,硕士,现任执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股
(香港)北京赛车董事,证通股份北京赛车监事。曾任
广东公司投资银行部经理、广
发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、股份北京赛车投资自营部副总经

,
广发基金管理北京赛车财务总监、副总经理
,
股份北京赛车财务部总经理,证通股
份北京赛车监事长。



戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任科技股份北京赛车总裁。曾任烽火通
信科技股份北京赛车证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财
务总监、副总裁。



翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳股份北京赛车董事长、总经理,南方香江集
团董事长、总经理,香江集团北京赛车总
裁、深圳市金海马实业股份北京赛车董事长。兼任全
国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副
主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深
圳市深商控股集团股份北京赛车董事,香港各界文化促进会主席,广东南粤银行董事,深圳龙
岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团北京赛车法定代表人、董事长。



许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份北京赛车副董事长、常务副总
经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理
局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。



罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份北京赛车常务副总经理、首席
风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公
司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记
、总经理,太平保
险北京赛车市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘
书,阳光财产保险股份北京赛车总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份
北京赛车总经理、董事长、党委书记。




董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼
职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长,
股份北京赛车独立董事。



姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士
生导师,兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计
学会会长、股份北京赛车独立董事和中兴
-
沈阳商业大厦(集团)股份北京赛车独立董
事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(
MBA
)教育中心副主任、计财处处长、
学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、(集团)股份有限
公司独立董事。



2
、监事会成员


符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长
,广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理北京赛车广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。



匡丽军女士:股东监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股北京赛车
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资北京赛车办公室主任、董事
会秘书。



吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理北京赛车信息技术部总经理,兼任广发
基金分工会主席
。曾任电脑中心副经理、经理。



张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理北京赛车中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份北京赛车工程师,股份北京赛车工程师,广发基金管理北京赛车信息技
术部工程师。



刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理北京赛车营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理北京赛车市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助
理。



3
、总经理及其他高级管理人员


林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理北京赛车董事长,中国基金业协会创
新与战略发展专业委员会委员
,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复



核委员会委员。曾任股份北京赛车投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理北京赛车
总经理、董事长。



易阳方先生:常务副总经理,硕士。兼任广发基金管理北京赛车投资总监,驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广
发国际资产管理北京赛车董事。曾任投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发
行审核委员会发行审核委员,广发基金管理北京赛车投资管理部总经理、公司总经理助理、副
总经理,开放式证券投资基金基金经理、业精选混合型证券投资基金基金经
理、灵活配置混合型证券投资基金基金经理、保本混合型证券投资基金基金
经理、混合型证券
投资基金基金经理、灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、灵活配置混合型证券投资基金基金经理、升级灵活配置混合型证券投资
基金基金经理,瑞元资本管理北京赛车董事。



朱平先生:副总经理,硕士
,
经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、投资银行
部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理北京赛车投资部研究负责人,广
发基金管理北京赛车总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。



邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理北京赛车机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深
300
指数证券投资基金基金
经理、广发中证
500
指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理北京赛车董事。



魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、股份北京赛车工作,
历任广发基金管理北京赛车上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。



张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理北京赛车副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金
监管部处长。



张芊女士:副总经理,硕士。兼
任广发基金管理北京赛车固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中
国银河证券、资产管理公司、工银瑞信基金管理北京赛车和长盛基金管理北京赛车工
作,历任广发基金管理北京赛车固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型



证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金
经理、广发集鑫债券型证券投资基
金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。



王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。



4
、基金经理


余昊先生,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理北京赛车研
究发展部研究员、国际业务部研究员、基金经理助理、投资经理、广发道琼斯美国石油开发与
生产指数证券投资基金(
QDII
-
LOF
)基金经理(自
2017

2

28
日至
2018

4

18
日)。现
任广发国际资产管理北京赛车权益投资
总监、新机遇股票型证券投资基金基金经理
(自
2016

6

7
日起任职)、股票型证券投资基金基金经理(自
2016

10

27
日起任职)、行业龙头混合型证券投资基金基金经理(自
2018

3

21
日起任
职)、精选混合型证券投资基金基金经理(自
2018

5

4
日起任职)。



历任基金经理:丁靓,任职时间为
2016

5

27
日至
2016

12

10
日;吴健飞,任职
时间为
2018

4

10
日至
2018

9

18





5
、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱
平先生、总经
理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投
资部副总经理李巍先生等成员组成,朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会
由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投
资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成,张芊女士担任投委
会主席。



6
、上述人员之间均不存在近亲属关系。






三、 基金管理人的职责


1
、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2
、办理基金备案手续;


3
、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4
、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;


5
、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;



6
、编制季度、半年度和年度基金报告;


7
、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;


8
、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9
、召集基金份额持有人大会;


10
、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11
、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;


12
、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。






四、 基金管理人
承诺


1
、基金管理人承诺:



1
)严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,并建立健全内部控制制度,采取有
效措施,防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生;



2
)根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的
投资。



2
、基金管理人严格按
照法律、法规、规章的规定,基金资产不得用于下列投资或者活动:



1
)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同基金财产;



3
)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;



5
)法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。



3
、基金经理承诺:



1
)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;



2
)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;



3
)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;



4
)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。






五、 基金管理人的内部控制制度



基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内
部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指导。

内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制
环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估
考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、
危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要
职责、岗位设置、工作要
求、业务流程等的具体说明。



根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:


1
、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,各
业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承
担各自职责。



2
、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位
之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督
的责任。



3
、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道
监控防线。合规风控部门属于内核部门,独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的执行
情况实行严格的检查和监督。



4
、建立以合规审核委员会及督察长为核心,对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监
控防线。




第四部分 基金托管人

一、 基金托管人基本情况


名称:中国股份北京赛车


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55



成立时间:
1984

1

1



法定代表人:陈四清


注册资本:人民币
34,932,123.46
万元


联系电话:
010
-
66105799


联系人:郭明





二、 主要人员情况


截至
2018

12
月,中国资产托管部共有员工
202
人,平均年龄
33
岁,
95%

上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。






三、 基金托管业务经营情况


作为
中国大陆托管服务的先行者,中国自
1998
年在国内首家提供托管服务以来,
秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管
理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产
托管人职责,为境内外广大投资
者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象
和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托
资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII
资产、
QDII
资产、股
权投资基金、集合资产管理计划、定向资产管理计划、商业银行信贷资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII
专户资产、
ESCROW
等门类齐全的托管产品体系,
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供
个性化的托管服
务。截至
2018

12
月,中国共托管证券投资基金
923
只。自
2003
年以来,本行
连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、
内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
64
项最佳托管银行大奖;是
获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。






四、 基金托管人的内部控制制度


中国
资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务
的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。

2005

2007

2009

2010

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018
共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
IS
AE3402
审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国托管服务
在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可
,
也证明中国托管服务的风
险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402
审阅已经成
为年度化、常规化的内控工作手段。



1
、内部风险控制目标


保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全
完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。



2
、内部风险控制组织结构


中国资产托管业务内部风险控制组织结构由中国稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行
稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资
产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总
经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室
在各自职责范围内实施具体
的风险控制措施。



3
、内部风险控制原则



1
)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托
管业务经营管理活动的始终。




2
)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。





3
)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”

的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。





4
)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。




5
)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并
保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。




6
)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须
相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。



4
、内部风险控制措施实施



1
)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、
科学的业
务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好
的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络
独立。




2
)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和
管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控
制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。




3
)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激
励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员
工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。




4
)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处
理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。




5
)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定
期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并
实施风险控制措施,排查风险隐
患。




6
)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的
冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。




7
)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、
操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,



资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演
练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。



5
、资产托管部内部风险控制情况



1
)资产托管部内部设置专职
稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接
领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地
发展。




2
)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的
共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,
将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负
责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制
衡的组织结构。




3
)建立健全规章制度。资产托管部十分
重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和
控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经
建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披
露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机
制。




4
)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业
务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立
一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和
托管业务的快
速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的
位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。






五、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


根据
《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资
范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资
产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分
配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对
基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。



基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法
规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时



核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事
项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的,基金托管人应报告中国证监会。



基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。













第五部分 相关服务机构

一、 基金份额发售机构
1、 直销机构



1
)广州分公司


地址:广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
10



直销中心电话:
020
-
89899073


传真:
020
-
89899069 020
-
89899070



2
)北京分公司


地址:北京市西城区金融大街
9
号楼
11

1101
单元


(电梯楼层
12

1201
单元)


电话:
010
-
68083113


传真:
010
-
68083078



3
)上海分公司


地址:中国(上海)自由贸易试验区东路
166

905
-
10



电话:
021
-
68885310


传真:
021
-
68885200



4
)网上交易


投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。



本公司网上交易系统网址:
www.gffunds.com.cn


本公司网址
: www.gffunds.com.cn


客服电话:
95105828
(免长途费)或
020
-
83936999


客服传真:
020
-
34281105



5
)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。



2、 销售机构



1

名称:中国股份北京赛车


住所:北京市西城区复兴门内大街
55



法定代表人:
陈四清


联系人:郭明



电话:
010
-
66107900


传真:
010
-
66107914


客服电话:
95588


公司网站:
www.icbc.com.cn



2

名称:股份北京赛车


注册地址:广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43
楼(
4301
-
4316
房)


办公地址:广东省广州天河北路大都会广场
5

18

19

36

38

39

41

42

43

44



法定代表人:孙树明


联系人:黄岚


电话:
020
-
87555888


传真:
020
-
87557985


客服电话:
95575
或致电各地营业网点


公司网站:
www.gf.com.cn



3

名称:上海浦东发展银行股份北京赛车


注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500



办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:吉晓辉


电话:
021
-
61618888


传真:
021
-
63604199


联系人:倪苏云、虞谷云


客服电话:
95528


公司网站:
www.spdb.com.cn



4

名称:股份北京赛车


住所:深圳市深南大道
7088
号大厦


法定代表人:李建红


客服电话:
95555


公司网站:
www.cmbchina.com



5

名称:中
信银行股份北京赛车



注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C



办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C



法定代表人:常振明


联系人:廉赵峰


联系电话:
010
-
65557048


业务传真:
010
-
65550827


客服热线:
95558


公司网址:
www.bank.ecitic.com



6

名称:华福证券有限责任公司


注册地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8



办公地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

10



法定代表人:黄金琳


联系人:张腾


电话:
0591
-
87383623


传真:
0591
-
87383610


公司网站:
www.hfzq.com.cn


客服电话:
96326
(福建省外请先拨
0591




7

名称:股份北京赛车


住所:福州市湖东路
99
号标力大厦


法定代表人:兰荣


联系人:谢高得


电话:
021
-
38565785


传真:
021
-
38565955


客户服务热线:
95562


公司网站:
www.xyzq.com.cn



8

名称:证券北京赛车


注册地址:上海市长乐路
989
号世纪商贸广场
45



办公地址:上海市长乐路
989
号世纪商贸广场
40



法定代表人:储晓明



联系人:曹晔


电话:
021
-
33389888


传真:
021
-
33388224


客服电话:
95523

4008895523


电话委托:
021
-
962505


网址:
www.swhysc.com



9

名称:北京赛车


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



法定代表人:许建平


电话:
010
-
88085858


传真:
010
-
88085195


联系人:李巍


客户服务电话:
400
-
800
-
0562


网址:
www.hysec.com



10

名称:证券股份北京赛车


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618



办公地址:上海浦东新区银城中路
168
号大厦
29



法定代表人:杨德红


联系人:芮敏祺


电话:
021
-
38676666


传真:
021
-
38670666


客服电话:
400
-
8888
-
666

95521


公司网站:
www.gtja.com



11

名称:证券股份北京赛车


住所:北京市西城区金融大街
35
号国际企业
大厦
C



法定代表人:陈有安



联系人:田薇


电话:
010
-
66568430


传真:
010
-
66568990


客服电话:
4008
-
888
-
888
或拨打各城市营业网点咨询电话。



公司网站:
www.chinastock.com.cn



12

名称:证券股份北京赛车


注册地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街
188



法定代表人:王常青


联系人:权唐


电话:
400
-
8888
-
108


传真:
010
-
65182261


客服电话:
400
-
8888
-
108


公司网站:
www.csc108.com



13

名称:天相投资顾问北京赛车


注册地址:北京市西城区
19
号富凯大厦
B

701
邮编:
100032


办公地址:北京市西城区新街口外大街
28

C

5

邮编:
100088


法定代表人:林义相


联系人:尹伶


联系电话:
010
-
66045529


客服电话:
010
-
66045678


传真:
010
-
66045518


天相投顾网址:
www.txsec.com


天相基金网网址:
www.jjm.com.cn



14

名称:股份北京赛车


注册地址:深圳市
罗湖区红岭中路
1012
号大厦十六层至二十六层


办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012
号大厦六楼


法定代表人:何如


联系人:齐晓燕



电话:
0755
-
82130833


传真:
0755
-
82133952


客服电话:
95536


公司网站:
www.guosen.com.cn



15

名称:股份北京赛车


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A

38

45



法定代表人:宫少林


联系人:林生迎


电话:
0755
-
82943666


传真:
0755
-
82943636


客服电话:
95565

4008888111


公司网站:
www.newone.com.cn



16

名称:股份北京赛车


住所:南京市中山东路
90
号大厦


法定代表人:吴万善


电话:
0755
-
82492193


传真:
0755
-
82492962


联系人:庞晓芸


客服电话:
95597


公司网站:
www.htsc.com.cn



17

名称:股份北京赛车


住所:深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14

16

17



法定代表人:黄耀华


联系人:刘阳


电话:
0755
-
83516289



真:
0755
-
83515567


客户服务热线:
0755
-
33680000

400
-
6666
-
888


公司网站:
www.cgws.com



18

名称:股份北京赛车



注册地址:长春市自由大路
1138



办公地址:长春市自由大路
1138



法定代表人:矫正中


联系人:安岩岩


联系电话:
0431
-
85096517


开放式基金咨询电话:
4006000686


开放式基金业务传真:
0431
-
85096795


公司网站:
www.nesc.cn



19

名称:有限责任公司


注册地址:深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20
层;


办公地址:深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20
层;


法定代表人:谢永林


全国免费业务咨询电话:
95511
-
8


开放式基金业务传真:
0755
-
82400862


全国统一总机:
95511
-
8


网址:
www.pingan.com



20

名称:渤海证券股份北京赛车


注册地址:天津经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101



办公地址:天津市南开区宾水西道
8



法定代表人:王春峰


联系人:蔡霆


联系电话:
022
-
28451991


传真:
022
-
28451892


客服电话:
400
-
6515
-
988


公司网站:
www.bhzq.com



21

名称:股份北京赛车


注册地址:上海市淮海中路
98



办公地址:上海市广东路
689



法定代表人:王开国



联系人:金芸、李笑鸣


电话:
021
-
23219000


传真:
021
-
23219100


客户服务热线:
95553
或拨打各城市营业网点咨询电话


公司网站:
www.htsec.com



22

名称:股份北京赛车


住所:园区翠园路
181
号商旅大厦
18
-
21



法定代表人:吴永敏


联系人:方晓丹


电话:
0512
-
65581136


传真:
0512
-
65588021


公司网站:
www.dwzq.com.cn



23

名称:金元证券股份北京赛车


注册地址:海南省海口市南宝路
36
号证券大厦
4



办公地址:深圳市深南大道
4001
号时代金融中心
17



法定代表人:陆涛


联系人:马贤清


电话:
0755
-
83025022


传真:
0755
-
83025625


客服电话:
4008
-
888
-
228


公司网站:
www.jyzq.cn



24

名称:股份北京赛车


注册地址:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:薛峰


联系人:刘晨


电话:
021
-
22169999


传真:
021
-
22169134


客服电话:
4008888788

10108998

95525



公司网站:
www.ebscn.com



25

名称:股份北京赛车


注册地址:江苏省常州延陵西路
23
号投资广场
18



办公地址:上海市浦东新区东方路
1928
号大厦


法定代表人:朱科敏


电话:
021
-
20333333


传真:
021
-
50498825


联系人:王一彦


客服电话:
95531

400
-
8888
-
588


网址:
www.longone.com.cn



26

名称:股份北京赛车


住所:山西省太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼


法定代表人:侯巍


联系人:郭熠


电话:
0351

8686659


传真:
0351

8686619


客服电话:
400
-
666
-
1618

95573


公司网站:
www.i618.com.cn



27

名称:湘财证券有限责任公司


注册地址:长沙市黄兴中路
63
号中山国际大厦
12



办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号标志商务中心
11



法定代表人:林俊波


联系人:钟康莺


电话:
021
-
68634518


传真:
021
-
68865680


开放式基金客服电话:
400
-
888
-
1551


公司网站:
www.xcsc.com



28

名称:股份北京赛车


注册地址:无锡市县前东街
168




办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街
8



法定代表人:雷建辉


联系人:沈刚


电话:
0510
-
82831662


传真:
0510
-
82830162


客服电话:
95570


公司网站:
www.glsc.com.cn



29

名称:广州证券股份北京赛车


注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路
5
号广州国际金融中心
19

20



办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路
5
号广州国际金融中心
19

20



法定代表人:刘东


联系人:林洁茹


电话:
020
-
88836999


传真:
020
-
88836654


客服电话:
020
-
961303


公司网站:
www.gzs.com.cn



30

名称:证券股份北京赛车


通讯地址:
深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
18



法定代表人:刘学民


传真:
0755
-
23838750


联系人:毛诗莉


客服电话:
4008881888


公司网站:
www.fcsc.cn



31

名称:股份北京赛车


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48
号大厦


法定代表人:王东明


联系人:陈忠


电话:
010
-
60833722



传真:
010
-
60833739


客服电话:
95548


公司网站:
www.cs.ecitic.com



32

名称:德邦证券有限责任公司


注册地址:上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9



办公地址:上海市福山路
500
号城建大厦
26



法定代表人:姚文平


联系人:罗芳


电话:
021
-
68761616


传真:
021
-
68767981


客服电话:
400
-
8888
-
128


公司网站:
www.tebon.com.cn



33

公司名称:股份北京赛车


注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198



办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号财智中心
B1



法定代表人:李工


联系人:甘霖


联系电话:
0551
-
65161821


客服电话:
96518

4008096518


公司网站:
ww
w.hazq.com



34

名称:(山东)有限责任公司


注册地址:山东省青岛市崂山深圳路
222

1
号楼
2001


办公地址:青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
20
层(
266061



法定代表人:张智河


联系人:吴忠超


电话:
0532
-
85022326


传真:
0532
-
85022605


客服电话:
95548


公司网站:
www.zxwt.com.cn




35

名称:有限责任公司


注册地址:广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F

18

19



办公地址:广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F

18

19



法定代表人:张建军


开放式基金咨询电话:
400
-
8888
-
133


开放式基金接收传真:
020
-
22373718
-
1013


联系人:罗创斌


联系电话:
020
-
37865070


公司网站:
www.wlzq.com.cn



36

名称:财富证券有限责任公司


注册地址:长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26



办公地址:长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26



法定代表人:蔡一兵


联系人:郭磊


电话:
0731
-
84403319


公司网站

www.cfzq.com



37

名称:安信证券股份北京赛车


注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


深圳市福田区深南大道
2008
号中国凤凰大厦
1

9



法定代表人:牛冠兴


电话:
0755
-
82825551


传真:
0755
-
82558355


统一客服电话:
4008001001


公司网站:
www.essence.com.cn



38

名称:中航证券北京赛车


住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国
际金融大厦
A

41



法定代表人:杜航


联系人:戴蕾



电话:
400
-
886
-
6567


传真:
0791
-
86770178


公司网站:
www.avicsec.com



39

名称:股份北京赛车


地址:武汉市新华路特
8
号大厦


法定代表人:胡运钊


客服电话:
955679

4008888999


联系人:李良


电话:
027
-
65799999


传真:
027
-
85481900


客服网站:
www.95579.com



40

名称:中国中投证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18

-
21
层及第
04

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
04

18
层至
21



法定代表人:龙增来


联系人:刘毅


电话:
0755
-
82023442


传真:
0755
-
82026539


开放式基金咨询电话:
95532

400
-
600
-
8008


公司网站:
www.china
-
invs.cn



41

名称:股份北京赛车


注册地
址:济南市市中区经七路
86



办公地址:济南市经七路
86
号证券大厦


法定代表人:李玮


联系人:吴阳


电话:
0531

68889155


传真:
0531

68889752


客服电话:
95538



公司网站:
www.qlzq.com.cn



42

名称:江海证券北京赛车


注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



法定代表人:孙名扬


联系人:刘爽


电话:
0451
-
85863719


传真:
0451
-
82287211


客户服务热线:
400
-
666
-
2288


网址:
www.jhzq.com.cn



43

名称:华龙证券股份北京赛车


注册地址:甘肃省兰州市静宁路
308



办公地址:兰州市城关区东岗西路
638
号财富大厦


法定代表人:李晓安


联系人:李昕田


电话:
0931
-
4890100


传真:
0931
-
4890118


客服电话:
400
-
6898888


公司网站:
www.hlzqgs.com



44

名称:信达证券股份北京赛车


注册地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人:张志刚


联系人:唐静


电话:
010
-
63081000


传真:
010
-
63080978


客服电话:
400
-
800
-
8899


公司网站:
www.cindasc.com



45

名称:华融证券股份北京赛车



注册地址:北京市西城区金融大街
8



办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街
18
号寿险大厦
12



法定代表人:祝献忠


联系人:李慧灵


电话:
010
-
85556100


传真:
010
-
85556153


客服电话:
400
-
898
-
9999


公司网站:
www.hrsec.com.cn



46

名称:有限责任公司


注册地址:杭州市杭大路
1



办公地址:杭州市杭大路
1
号黄龙世纪广场
A

6
-
7



法定代表人:吴承


联系人:谢项辉


电话:
0571
-
87901053


传真:
0571
-
87901913


客服电话:
0571
-
967777


公司网站:
www.stocke.com.cn



47

名称:股份北京赛车


注册地址:重庆市江北区桥北苑
8



办公地址:重庆市江北区桥北苑
8
号大厦


法定代表人:余维佳


联系人:张煜


电话:
023
-
63786141


传真:
023
-
63786212


客服电话:
4008
-
096
-
096


公司网站:
www.swsc.com.cn



48

名称:股份北京赛车


注册地址:成都市东城根上街
95



办公地址:成都市东城根上街
95




法定代表人:冉云


联系人:刘婧漪、贾鹏


电话:
028
-
86690057

028
-
86690058


传真:
028
-
86690126


客服电话:
95310


公司网站:
www.gjzq.com.cn



49

名称:中天证券有限责任公司


注册地址:沈阳市和平区光荣街
23



办公地址:沈阳市和平区南五马路
121

万丽城晶座
4

中天证券
经纪事业部


法定代表人:马功勋


联系人
袁劲松


联系电话:
024
-
23280842


客服电话:
4006180315


公司网站:
www.stockren.com



50

名称:有限责任公司


注册地址:广东省惠州市下埔路
14



法定代表人:徐刚


客服电话:
400
-
8888
-
929


联系人:丁宁


电话:
010
-
64408820


传真:
010
-
64408252


公司网站:
www.lxzq.com.cn



51

名称:新时代证券股份有限责任公司


注册地址:北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15

1501


办公地址:北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15

1501


法人代表:刘汝军


联络人:孙恺


联系电话:
010
-
83561149


客服电话:
400
-
698
-
9898



传真:
010
-
83561094


网址:
www.xsdzq.cn



52

名称:股份北京赛车


注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦四楼


办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路
32
号国资大厦
B



法人代表:余磊


联系人:翟璟


联系电话:
027
-
87618882


客服电话:
4008005000


传真:
027
-
87618863


公司网址:
www.tfzq.com



53

名称:股份北京赛车


注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号


办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
30



法人代表:张运勇


联系人:乔芳


联系电话:
0769
-
22100155


客服电话:
0769
-
961130


传真:
0769
-
22119426


公司网址:
www.dgzq.com.cn



54

名称:上海长量基金销售投资顾问北京赛车


注册地址:上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区
浦东大道
555
号裕景国际
B

16



法定代表人:张跃伟


联系人:佘晓峰


电话:
021
-
20691836


传真:
021
-
20691861


客服电话:
400
-
820
-
2899


公司网站:
www.erichfund.com




55

名称:深圳众禄金融控股股份北京赛车


注册地址:
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8



办公地址:
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8



法定代表人:薛峰


联系人:童彩平


电话:
0755
-
33227950


传真:
0755
-
33227951


网址:
www.zlfund.cn

www.jjmmw.com


客服热线:
4006
-
788
-
887



56

名称:华鑫证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28

A01

B01(b)
单元


办公地址:上海市徐汇区宛平南路
8



法定代表人:俞洋


联系人:杨莉娟


联系电话:
021
-
54967202


业务传真:
021
-
54967293


客服热线:
021
-
32109999

029
-
68918888

4001099918



57

名称:中山证券有限责任公司


注册地址:广东省深圳
市福田区益田路
6009
号中心
29



办公地址:广东省深圳市福田区益田路
6009
号中心
29



法定代表人:吴永良


联系人:刘军


联系电话:
0755
-
82943755


业务传真:
0755
-
82940511


客服热线:
4001022011


公司网址:
www.zszq.com



58

名称:中国国际金融股份北京赛车


注册地址:北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



办公地址:北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28




法定代表人:李剑阁


联系电话:
010
-
65051166


业务传真:
010
-
65051166


公司网址:
www.cicc.com.cn



59

名称:上海好买基金销售北京赛车


注册地址:上海市虹口区场中路
685

37

4
号楼
449



办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118
号国际大厦
903

906



法定代表人:杨文斌


联系人:张茹


联系电话:
021
-
58870011


业务传真:
021
-
68596916


客服热线:
4007009665


公司网址:
www.ehowbuy.com



60

名称:浙江基金销售北京赛车


注册地址:浙江省杭州市文二西路一号
元茂大厦
903



办公地址:浙江省杭州市翠柏路
7
号杭州电子商务产业园
2



法定代表人:凌顺平


联系人:杨翼


联系电话:
0571
-
88911818
-
8565


业务传真:
0571
-
86800423


客服热线:
0571
-
88920897

4008
-
773
-
772


公司网址:
www.5ifund.com



61

名称:上海证券有限责任公司


注册地址:上海市黄浦区西藏中路
336



办公地址:上海市黄浦区西藏中路
336



法定代表人:龚德雄


联系人:张瑾


联系电话:
021
-
53519888


业务传真:
021
-
63608830



客服热线:
4008918918

021
-
962518


公司网址:
www.962518.com



62

名称:深圳腾元基金销售北京赛车


注册地址:深圳市福田区金田路
2028
号皇岗商务中心主楼
4F

07



办公地址:深圳市福田区金田路
2028
号皇岗商务中心主楼
4F

07



法定代表人:卓紘畾


联系人:王娓萍


联系电话:
0755
-
33376853


业务传真:
0755
-
33065516


客服热线:
4006877899


公司网址:
www.tenyuanfund.com



63

名称:中期时代基金销售(北京)北京赛车


注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
14

1

11

1103



办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路
14

1

2



法定代表人:路瑶


联系人:侯英建


联系电话:
010
-
65808756


业务传真:
010
-
65807864


客服热线:
95162

4008888160


公司网址:
www.CIFCOFUND.com



64

名称:众升财富(北京)基金销售北京赛车


注册地址:北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


办公地址:北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


法定代表人:李招弟


联系人:高晓芳


联系电话:
010
-
59393923


业务传真:
010
-
59393074


客服热线:
400
-
059
-
8888


公司网址:
www.wy
-
fund.com




65

名称:证券股份北京赛车


注册地址:云南省昆明市青年路
389
号志远大厦
18



办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号
D
座三单元


法定代表人:李长伟


联系人:陈征


联系电话:
010
-
88321882


业务传真:
010
-
88321763


客服热线:
0871
-
68898130


公司网址:
www.tpyzq.com



66

名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问北京赛车


注册地址:上海市虹口区飞虹路
360

9

3724



办公地址:上海市浦东新区银城中路
68
号时代金融中心
8

801


法定代表人:汪静波


联系人:方成


联系电话:
021
-
38600735


业务传真:
021
-
38509777


客服热线:
400
-
821
-
5399


公司网址:
www.noah
-
fund.com



67

名称:上海天天基金销售北京赛车


注册地址:上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼
2



办公地址:上海市徐汇区龙田路
195

3C

7



法定代表人:其实


联系人:潘世友


联系电话:
021
-
54509998


业务传真:
021
-
64385308


客服热线:
4001818188



68

名称:和讯信息科技北京赛车


注册地址:北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10



办公地址:北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10




法定代表人:王莉


联系人:吴阿婷


联系电话:
0755
-
82721106
-
8642


业务传真:
0755
-
82029055


客服热线:
4009200022


公司网址:
www.hexun.com



69

名称:浙江金观诚财富管理北京赛车


注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心
1
号楼(
D
区)
801



办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心
1
号楼(
D
区)
801



法定代表人:陆彬彬


联系人:邓秀男


联系电话:
0571
-
56028620


业务传真:
0571
-
56899710


客服热线:
400 068 0058


公司网址:
www.jincheng
-
fund.com



70

名称:北京钱景财富投资管理北京赛车


注册地址:北京市海淀区丹棱街
6

1

9

100
8
-
1012


办公地址:北京市海淀区丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


法定代表人:赵荣春


联系人:魏争


联系电话:
010
-
57418829


业务传真:
010
-
57569671


客服热线:
400
-
678
-
5095


公司网址:
www.niuji.net



71

名称:上海久富财富管理北京赛车


注册地址:上海市浦东新区莱阳路
2819

1

109



办公地址:上海市浦东新区民生路
1403
号上海信息大厦
1215



法定代表人:赵惠蓉


联系人:徐金华



联系电话:
021
-
68685825


业务传真:
021
-
68682297


客服热线:
400
-
021
-
9898


公司网址:
www.jfcta.com



72

名称:深圳市新兰德证券投资咨询北京赛车


注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4

10

1006#


办公地址:北京市西城区金融大街
35

国际企业大厦
C

9



法定代表人:杨懿


联系人:张燕


联系电话:
010
-
58325388
-
1588


业务传真:
010
-
58325282


客服热线:
400
-
166
-
1188


公司网址:
http://8.jrj.com.cn



73

名称:大同证券有限责
任公司


注册地址:大同市城区迎宾街
15
号桐城中央
21



办公地址:山西省太原市长治路
111
号山西世贸中心
A

12

13



法定代表人:董祥


联系人:薛津


联系电话:
0351
-
4130322


业务传真:
0351
-
4137986


客服热线:
4007121212


公司网址:
www.dtsbc.com.cn



74

名称:北京恒天明泽基金销售北京赛车


注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
10
号五层
5122



办公地址:北京市朝阳区东三环中路
20
号乐成中心
A

23



法定代表人:梁越


联系人:陈攀


联系电话:
010
-
57756019


业务传真:
010
-
57756199



客服热线:
400
-
786
-
8868
-
5


公司网址:
www.chtfund.com



75

名称:爱建证券有限责任公司


注册地址:上海市浦东新区世纪大道
1600

32



办公地址:上海市浦东新区世纪大道
1600

32



法定代表人:钱华


联系人:王薇


联系电话:
021
-
32229888


业务传真:
021
-
68728703


客服热线:
4001
-
962502


公司网址:
www.ajzq.com



76

名称:嘉实财富管理北京赛车


注册地址
:上海市浦东新区世纪大道
8

B

46

06
-
10
单元


办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8

B

46

06
-
10
单元、北京市朝阳区
建国路
91
号金地中心
A

6



法定代表人:赵学军


联系人:景琪


电话:
021
-
20289890


传真:
021
-
20280110


网址:
www.harvestwm.cn


客服电话:
400
-
021
-
8850



77

名称:北京创金启富投资管理北京赛车


注册地址:北京市西城区民丰胡同
31

5
号楼
215A


办公地址:北京市西城区民丰胡同
31

5
号楼
215A


法定代表人:梁蓉


联系人:张晶晶


联系电话:
010
-
66154828
-
809


业务传真:
010
-
88067526


客服热线:
010
-
66154828



公司网址:
www.5irich.com



78

名称:宜信普泽投资顾问(北京)北京赛车


注册地址:北京市朝阳区建国路
88

9
号楼
15

1809


办公地址:北京市朝阳区建国路
88

SOHO
现代城
C

1809


法定代表人:沈伟桦


联系人:程刚


联系电话:
010
-
52855713


业务传真:
010
-
85894285


客服热线:
400
-
6099
-
200


公司网址:
www.yixinf
und.com



79

名称:中经北证(北京)资产管理北京赛车


公司简称:中经北证


注册地址:北京市西城区车公庄大街
4

5
号楼
1



办公地址:北京市西城区车公庄大街
4

5
号楼
1



法定代表人:徐福星


联系人:陈莹莹


联系电话:
13261320700


业务传真:
010
-
88381550


客服热线:
010
-
68998820


公司网址:
www.bzfunds.com



80

名称:一路财富
(
北京
)
信息科技北京赛车


公司简称:一路财富


注册地址:北京市西城区车公庄大街
9
号五栋大楼
C

702


办公地址:北京市西城区阜成门外大街
2
号万通广场
A

22



法定代表人:吴雪秀


联系人:刘栋栋


联系电话:
010
-
88312877
-
8009


业务传真:
010
-
88312099


客服热线:
400
-
001
-
1566



公司网址:
www.yilucaifu.com



81

名称:北京恒久浩信投资咨询北京赛车


注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10

2

236



办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲
40
号二十一世纪大厦
A303


法定代表人:王岩


联系人:胡明会


联系电话:
010
-
59200855


业务传真:
010
-
59200800


客服热线:
400
-
819
-
9868


公司网址:
www.tdyhfund.com



82

名称:期货北京赛车


注册地址:重庆市渝中区中山三路
107
号上站大楼平街
11
-
B
,名义层
11
-
A

8
-
B4

9
-
B

C


办公地址:重庆市渝中区中山三路
107
号皇冠大厦
11



法定代表人:彭文德


联系人:刘芸


联系电话:
023
-
86769637


业务传真:
023
-
86769629


客服热线:
400
-
8877
-
780


公司网址:
www.cfc108.com.cn



83

名称:海银基金销售北京赛车


注册地址:上海市浦东新区东方路
1217

16

B
单元


办公地址:上海市浦东新区东方路
1217

16



法定代表人:刘惠


联系人:刘艳妮


联系电话:
021
-
80133827


业务传真:
021
-
80133413


客服热线:
400
-
808
-
1016


公司网址:
www.fundhaiyin.com




84

名称:北京展恒基金销售股份北京赛车


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6



办公地址:北京市朝阳区华严北里
2
号民建大厦
6



法定代表人:闫振杰


联系人:翟飞飞


联系电话:
010
-
52703350
-
6006


业务传真:
010
-
62020355


客服热线:
4008886661


公司网址:
www.myfund.com



85

名称:徽商期货有限责任公司


注册地址:合肥市芜湖路
258



办公地址:合肥市芜湖路
258



法定代表人:吴国华


联系人:蔡芳


联系电话:
0551
-
62862801


业务传真:
0551
-
62862801


客服热线:
4008878707


公司网址:
www.hsqh.net



86
)名称:深圳富济财富管理北京赛车


注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201



办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期
418



法定代表人:齐小贺


联系人:马力佳


电话:
0755
-
83999907
-
815


传真:
0411
-
83999926


客服电话:
0755
-
83999907


公司网址:
www.jinqianwo.cn



87
)名称:北京君德汇富投资咨询北京赛车


注册地址:北京市东城区建国门内大街
18

15
层办公楼一座
1502




办公地址:北京市东城区建国门内大街
18
号恒基中心办公楼一座
2202



法定代表人:李振


联系人:魏尧


电话:
010
-
65181028


传真:
010
-
65174782


客服电话:
400
-
066
-
9355


公司网址:
www.kingstartimes.com



88
)名称:北京乐融多源投资咨询北京赛车


注册地址:北京市朝阳区西大望路
1

1
号楼
1603


办公地址:北京市朝阳区西大望路
1
号温特莱中心
A

16



法定代表人:董浩


联系人:于婷婷


电话:
13811217674


客服电话:
010
-
56409010


公司网址:
www.jimufund.com



89
)名称:泰诚财富基金销售(大连)北京赛车


注册地址:辽宁省
大连市沙河口区星海中龙园
3



办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3



法定代表人:林卓


联系人:薛长平


电话:
0411
-
88891212


传真:
0411
-
88891212


客服电话:
4006411999


公司网址:
www.taichengcaifu.com



90
)名称:北京微动利投资管理北京赛车


注册地址:北京市石景山区古城西路
113
号景山财富中心
341


办公地址:北京市石景山区古城西路
113
号景山财富中心
341


法定代表人:梁洪军


联系人:季长军



电话:
13621233213


传真:
010
-
68854009


客服电话:
4008
-
196
-
665


公司网址:
www.buyforyou.com.cn



91
)名称:上海陆金所资产管理北京赛车


注册地址:上海市浦东新区环路
1333

14

09
单元


办公地址:上海市浦东新区环路
1333

14



法定代表人:郭坚


联系人:宁博宇


电话:
021
-
20665952


传真:
021
-
22066653


客服电话:
4008219031


公司网址:
www.lufunds.com



92
)名称:上海汇付金融服务北京赛车


注册地址:上海市黄浦区中山南路
100

19



办公地址:上海市徐汇区虹梅路
1801
号凯科国际大厦
7
-
9



法定代表人:冯修敏


联系人:陈云卉


电话:
021
-
33323999
-
5611


传真:
021
-
33323837


客服电话:
4000
-
820
-
2819


公司网址:
https://tty.chinapnr.com



93
)名称:东莞农村商业银行股份北京赛车


注册地址:东莞市东城区鸿福东路
2



办公地址:东莞市东城区鸿福东路
2



法定代表人:何沛良


联系人:何茂才


电话:
0769
-
22866255


传真:
0769
-
22866282



客服电话:
961122


公司网站:
www.drcbank.com



94
)名称:中信期货北京赛车


注册地址:深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



办公地址:深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法定代表人:张皓


联系人:洪诚


电话:
0755
-
23953913


传真:
0755
-
83217421


客服电话:
4009908826


公司网址:
www.citicsf.com



95
)名称:广州
农村商业银行股份北京赛车


注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1
号信合大厦


办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1
号信合大厦


法定代表人:王继康


联系人:黎超雄


联系电话:
020
-
28019593


业务传真:
020
-
28852692


客服热线:
020
-
961111


公司网址:
www.grcbank.com



96
)名称:哈尔滨银行股份北京赛车


注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街
160



办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街
160



法定代表人:郭志文


联系人:王超


电话:
0451
-
86779007


传真:
0451
-
86779218



客服电话:
95537


公司网站:
www.hrbb.com.cn



97
)名称:股份北京赛车


注册地址:深圳市深南中路
1099



办公地址:深圳市深南中路
1099



法定代表人:孙建一


联系人:蔡宇洲


电话:
0755
-
22197874 25879591


传真:
0755
-
22197701


客服电话:
95511
-
3


公司网站:
http

//bank.pingan.com



98
)名称:股份北京赛车


注册地址:山东省青岛市市南区香港中路
68



法定代表人:郭少泉


联系人:滕克


联系电话:
0532
-
85709787


传真:
0532
-
85709799


客服电话:(青岛)
96588
,(全国)
400
-
66
-
96588


公司网站:
www.qdccb.com



99
)名称:泉州银行股份北京赛车


注册地址:泉州市云鹿路
3



办公地址:泉州市云鹿路
3



法定代表人:傅子能


联系人:董培姗


联系电话:
0595
-
22551071


业务传真:
0595
-
22505215


客服热线:
4008896312


公司网址:
www.qzccbank.com



100
)名称:上海农商银行股份北京赛车



注册地址:上海市浦东新区银城中路
8

15
-
20
楼、
22
-
27



办公地址:上海市浦东新区银城中路
8

15
-
20
楼、
22
-
27



法定代表人:胡平西


联系人:施传荣


联系电话:
021
-
385766666


业务传真:
021
-
50105124


客服热线:
962999


公司网址:
www.srcb.com



101
)名称:广东顺德农村商业银行股份北京赛车


注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路
2



办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路
2



法定代表人:吴海恒


联系人:何浩华


电话:
0
757
-
22388928


传真:
0757
-
22388235


客服电话:
0757
-
22223388


网址:
www.sdebank.com



102
)名称:股份北京赛车


注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728



办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728



法定代表人:王兰凤


联系人:熊志强


联系电话:
0512
-
69868390


业务传真:
0512
-
69868370


客服热线:
96067


公司网址:
www.suzhoubank.com



103
)名称:威海市商业银行股份北京赛车


注册地址:威海市环翠区宝泉路
9



办公地址:威海市环翠区宝泉路
9




法定代表人:谭先国


联系电话:
0631
-
5222293


业务传真:
0631
-
5215726


客服热线:省内
96636
,境内
40000
-
96636


公司网址:
www.whccb.com/www.whccb.com.cn



104
)名称:广东华兴银行股份北京赛车


注册地址:广东省汕头市金平区金砂路
92
号嘉信大厦
1
-
2
楼部分和
5
楼全层


办公地址:广东省广州市天河区天河路
533



法定代表人:周泽荣


联系人:王放


联系电话:
020
-
38173635


业务传真:
020
-
38173857


客服热线:
400
-
830
-
8001


公司网址:
www.ghbank.com.cn



105
)名称:杭州数米基金销售北京赛车


注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2



办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12



法定代表人:陈柏青


联系人:张裕


联系电话:
021
-
60897840


业务传真:
0571
-
26697013


客服热线:
4000
-
766
-
123


公司网址:
www.fund123.cn



106
)名称:股份北京赛车


注册地址:北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



办公地址:北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



法定代表人:常喆


联系人:黄静


电话:
010
-
84183333



传真:
010
-
84183311
-
3389


客服电话:
400
-
818
-
8118


公司网站:
www.guodu.com



107
)名称:北京农村商业银行股份北京赛车


注册地址:北京市西城区金融大街九号


办公地址:北京市西城区金融大街
9
号中心
B



法定代表人:乔瑞


联系人:王薇娜


联系电话:
010
-
63229475


传真:
010
-
63229763


客服电话:
010
-
96198


公司网站:
www.bjrcb.com



108
)名称:河北银行股份北京赛车


注册地址:石家庄市平安北大街
28



办公地址:石家庄市平安北大街
28



法定代表人:乔志强


联系人:
王栋


电话:
0311
-
88627522


传真:
0311
-
88627027


客服电话:
400
-
612
-
9999


网址:
www.hebbank.com



109
)名称:股份北京赛车


注册地址:北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12

15
层(详细地址)


办公地址:北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12

15
层(详细地址)


法定代表人:魏庆华


联系人:汤漫川


联系电话:
010
-
66555316


业务传真:
010
-
66555246


客服热线:
4008888993



公司网址:
www.dxzq.net.cn


(110)
名称:股份北京赛车


注册地址:郑州市郑东新区商务外环路
10

;


办公地址:郑州市郑东新区商务外环路
10

;


法定代表人:菅明军


联系人:程月艳
;
范春艳


电话:
0371
-
69099882


传真:
0371
-
65585899


客服电话:
953
77


公司网站:
www.ccnew.com


(111)
名称:上基金销售北京赛车


注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475

1033



办公地址:上海浦东新区峨山路
91

61

10
号楼
12



法定代表人:沈继伟


联系人:张裕


联系电话:
15801816961


客服热线:
4000676266


公司网址:
www.leadfund.com.cn


(112)
名称:江苏江南农村商业银行股份北京赛车


注册地址:江苏省常州市延陵中路
668



办公地址:江苏省常州市延陵中路
668



法人代表:王国琛


联系人:续志刚


联系电话:
0519
-
89995001


客服电话:
0519
-
96005


传真:
0519
-
89995001


网址:
www.jnbank.cc


(113)
名称:江苏吴江农村商业银行股份北京赛车


注册地址:苏州市吴江区中山南路
1777




办公地址:苏州市吴江区中山南路
1777



法人代表:陆玉根


联络人:王健


联系电话:
0512
-
63969841


客服电话:
4008696068

0512
-
96068


传真:
0512
-
63969962


网址:
www.wjrcb.com


(114)
名称:股份北京赛车


注册地址:
上海市银城中路
168



法定代表人:宁黎明


联系人:张萍


电话:
021
-
68475888



传真:
021
-
68476111


客服电话:
021
-
962888


公司网站:
www.bankofshanghai.com



115
)名称:上海联泰资产管理北京赛车


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
277

3

310



办公地址:上海市长宁区福泉北路
518

8
号楼
3



法定代表人:燕斌


联系人:凌秋艳


电话:
021
-
52822063


传真:
021
-
52975270


客服电话:
4000
-
466
-
788


公司网址:
www.66zichan.com



116
)名称:开源证券股份北京赛车


注册地址:西安市高新区锦业路
1
号都市之门
B

5



办公地址:西安市高新区锦业路
1
号都市之门
B

5



法定代表人:李刚


联系人:黄芳、袁伟涛



电话:
029
-
63387256


传真:
029
-
81887060


客服电话:
400
-
860
-
8866


公司网址:
www.kysec.cn


(117)
名称:富滇银行股份北京赛车


注册地址:云南省昆明市拓东路
41



办公地址:云南省昆明市拓东路
41



法定代表人:夏蜀


联系人:戴秋娟


联系电话

0871
-
63140324


业务传真:
0871
-
63194471


客服热线:
4008896533


公司网址:
www.fudian
-
bank.com



118
)名称:珠海盈米财富管理北京赛车


注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12

1201
-
1203



法定代表人:肖雯


联系人:黄敏嫦


电话:
020
-
89629019


传真:
020
-
89629011


客服电话:
020
-
89629066


公司网址:
www.yingmi.cn



119
)名称:包商银行股份北京赛车


注册地址:内蒙古包头市钢铁大街
6



办公地址:内蒙古包头市钢铁大街
6



法人代表:李镇西


联络人:刘芳


联系电话:
95352


客服电话:内蒙古地区:
0472
-
96016



北京地区:
010
-
96016


宁波地区:
0574
-
967210


深圳地区:
0755
-
967210


成都地区:
028
-
65558555


传真:
0472
-
5189057


网址:
www.bsb.com.cn



120
)名称:渤海银行股份北京赛车


住所:天津市河西区马场道
201
-
205



法定代表人:李伏安


联系人:王宏


电话:
022
-
58316666


传真:
022
-
58316569


客户服务热线:
95541


公司网站:
www.cbhb.com.cn



121
)名称:国盛证券有限责任公司


注册地址:南昌市北京西路
88
号(江信国际金融大厦)


办公地址:南昌市北京西路
88
号(江信国际金融大厦)


法定代表人:曾小普


联系人:陈明


电话:
0791
-
86281305


传真:
0791
-
86282293


客服电话:
4008
-
222
-
111


公司网站:
www.gsstock.com



122
)名称:上海凯石财富基金销售有限公



注册地址:上海市黄浦区西藏南路
765

602
-
115



办公地址:上海市黄浦区延安东路
1
号凯石大厦
4



法定代表人:陈继武


联系人:李晓明


电话:
021
-
63333319



传真:
021
-
63332523


客服电话:
4000 178 000


公司网址:
www.lingxianfund.com



123
)名称:中期时代基金销售(北京)北京赛车


注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
14

1

11

1103



办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路
14

1

2



法定代表人:路瑶


联系人:侯英建


联系电话:
010
-
65808756


业务传真:
010
-
65807864


客服热线:
95162

4008888160


公司网址:
www.CIFCOFUND.com



124
)名称:华宝证券有限责任公司


注册地址:上海市环路
166
号未来资产大厦
27



办公地址:上海市环路
166
号未来资产大厦
27



法定代表人:陈林


联系人:宋歌


电话:
021
-
50122086


传真:
021
-
50122200


客服电话:
4008209898


公司网站:
www.cnhbstock.com


(125)
名称:有限
责任公司


住所:江苏省南京市大钟亭
8



法定代表人:张华东


联系人:徐翔


电话:
025
-
83367888
-
4201


传真:
022
-
83320066


客户服务热线:
4008285888


公司网站:
www.njzq.com.cn




126
)名称:大有期货北京赛车


注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段
128
号现代广场三、四楼


办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段
128
号现代广场三、四楼


法定代表人:沈众辉


联系人:马科


电话:
0731
-
84409106


传真:
0731
-
84409009


客服电话:
4006
-
365
-
058


公司网址:
http://www.dayouf.com



127
)名称:中证金牛(北京)投资咨询北京赛车


注册地址:北京市丰台区东管头
1

2
号楼
2
-
45



办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区
A

5



法定代表人:钱昊旻


联系人:孙雯


电话:
010
-
59336519


传真:
010
-
59336586


客服电话:
4008909998


公司网址:
www.jnlc.com



128
)名称:中国股份北京赛车


住所:北京市建国门内大街
69



法定代表人:蒋超良


客服电话:
95599


公司网站:
www.abchina.com



129
)名称:广东南海农村商业银行股份北京赛车


注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北
26



办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北
26



法定代表人:肖寒


联系人:廖雪


联系电话:
0757
-
86266566



业务传真:
0757
-
86250627


客服热线:
96138


公司网址:
www.nanhaibank.com



130
)名称:股份北京赛车


注册地址:福州市湖东路
154



办公地址:上海市江宁路
168
号兴业大厦
9



法定代表人:高建平


联系人:刘玲


电话:
021

52629999


客服电话:
95561
,或拨打当地咨询电话


公司网站:
www.cib.com.cn



131
)名称:中国股份北京赛车


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
2



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2



法定代表人:董文标


联系人:董云巍


电话:
010
-
58560666


传真:
010
-
57092611


客服电话:
95568


公司网站:
www.cmbc.com.cn



132
)名称:中原银行股份北京赛车


注册地址:河南省郑州市郑东新区
CBD
商务外环路
23
号中科金座大厦


法定代表人:窦荣兴


联系人:牛映雪


联系电话:
0371
-
85517710


客服热线:
95186


公司网址:
www.zybank.com.cn



133
)名称:中信期货北京赛车



注册地址:深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



办公地址:深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法定代表人:张皓


联系人:洪诚


电话:
0755
-
23953913


传真:
0755
-
83217421


客服电话:
4009908826


公司网址:
www.citicsf.com



134
)名称:股份北京赛车


注册地址:上海市银城中路
188



办公地址:上海市银城中路
188



法定代表人:牛锡明


联系人:曹榕


电话:
021

58781234


传真:
021

58408483


客户服务电话:
95559


网址:
www.bankcomm.com



135
)名称:股份北京赛车


注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道
1
-
1
君泰国际
B
栋一层
3



办公地址:深圳市福田区民田路
178
号华融大厦
6



法定代表人:林立


联系人:胡倩


联系电话:
0755
-
83255199


客服热线:
400
-
188
-
3888


公司网址:
www.chinalions.com



136

)
名称:上海华夏财富投资管理北京赛车


注册地址:上海市虹口区东大名路
687

1

2

268




办公地址:北京市西城区金融大街
33
号通泰大厦
B

8



法定代表人:毛淮平


联系人:仲秋玥


联系电话:
010
-
88066632


业务传真:
010
-
63136184


客服热线:
400
-
817
-
5666


公司网
址:
www.amcfortune.com


(137)
名称:中民财富管理(上海)北京赛车


注册地址:上海市黄浦区中山南路
100

7

05
单元


办公地址:上海市浦东新区民生路
1199
弄证大五道口广场
1

27



法定代表人:弭洪军


联系人:茅旦青


联系电话:
021
-
33355392


业务传真:
021
-
63353736


客服热线:
400
-
876
-
5716


公司网址:
www.cmiwm.com


(138)
名称:通华财富(上海)基金销售北京赛车


注册地址:上海市虹口区同丰路
667

107

201



办公地址:上海市浦东新区杨高南路
799
号世纪金融广场
3
号楼
9



法定代表人:马刚


联系人:庄洁茹


联系电话:
021
-
60818206


业务传真:
021
-
60818280


客服热线:
95156


公司网址:
www.tonghuafund.com


(139)
名称
:
深圳市金斧子基金销售北京赛车


注册地址
:
深圳市南山区粤海街道科苑路
16
号大厦
18



办公地址
:
深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园
B3
单元
7



法定代表人
:
赖任军



联系人
:
张烨


联系电话
:0755
-
29330502


客服热线
:400
-
9302
-
888


公司网址
:www.jfzinv.com


(140)
名称:北京懒猫金融信息服务北京赛车


注册地址:北京市石景山区石景山路
31
号院盛景国际广场
3
号楼
1119


办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区
1111
号(龙源通惠大厦)
501


法定代表人:许现良


联系人:孟令双


联系电话:
15301307396


业务传真:
010
-
87723200


客服热线:
4001
-
500
-
882


公司网址:
www.lanmao.com


(141)
公司名称:四川天府银行股份北京赛车


注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路
1



办公地址:四川省成都市锦江区下东大街
258



法定代表人:黄光伟


联系人:樊海波


联系电话:
028
-
67676033


客服热线:
40016
-
96869


公司网址:
www.tf.cn


(142)
公司名称:洪泰财富
(
青岛
)
基金销售有限责任公司


注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路
195

9
号楼
701



办公地址:北京市西城区西什库大街
31
号九思文创园
5
号楼
501


法定代表人:任淑桢


联系人:周映筱


联系电话:
010
-
66162800


业务传真:
010
-
66162
800


客服热线:
400 6706 863



公司网址:
www.hongtaiwealth.com


(143)
公司名称:大泰金石基金销售北京赛车


注册地址:南京市建邺区江东中路
222
号南京奥体中心现代五项馆
2105



办公地址:上海市浦东新区峨山路
505
号东方纯一大厦
15



法定代表人:袁顾明


联系人:赵明


联系电话:
021
-
20324155


业务传真:
021
-
20324199


客服热线:
400
-
928
-
2266


公司网址:
www.dtfunds.com


(144)
名称:股份北京赛车


注册地址:杭州市解放路
111



法定代表人:沈继宁


联系人:徐轶青


电话:
0571
-
87822359


传真:
0571
-
87818329


客服电话:
95336
(浙江),
40086
-
96336
(全国)


公司网站:
www.ctsec.com


(145)
名称:广州银行股份北京赛车


注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北
195



法定代表人:姚建军


客服电话:
400
-
83
-
96699
(全国),
020
-
96699
(广州)


联系人:张扬眉


电话:
020
-
37598442


传真:
020
-
37590726


公司网站:
www.
gzcb.com.cn


(146)
公司名称:天津万家财富资产管理北京赛车


注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988
号滨海浙商大厦公寓
2
-
2413



办公地址:北京市西城区丰盛胡同
28
号保险大厦
5




法定代表人:李修辞


联系人:褚琦


联系电话:
010
-
59013828


业务传真:
010
-
59013707


客服热线:
010
-
59013842


公司网址:
www.wanjiawealth.com


(147)
名称:股份北京赛车


注册地址:西安市高新路
60



办公地址:西安市高新路
60



法定代表人:郭军


联系人:白智


联系电话:
029
-
88992881


业务传真:
029
-
88992475


客服热线:
400
-
86
-
96779


公司网址:
www.xacbank.com


(148)
名称:华金证券股份北京赛车


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
759

30



办公地址:上海市浦东新区杨高南路
759
号世纪金融广场
2
号楼
30



法定代表人:宋卫东


联系人:秦臻


联系电话:
021
-
20655593


业务传真:
021
-
20655577


客服热线:
4008211357


公司网址:
www.hu
ajinsc.cn


(149)
名称:股份北京赛车


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1



法定代表人:陈四清


客服电话:
95566



传真:
010
-
66594946


公司网站:
www.boc.cn


(150)
名称:大连银行股份北京赛车


注册地址:大连市中山区中山路
88
号天安国际大厦
49



办公地址:大连市中山区中山路
88
号天安国际大厦
9



法定代表人:陈占维


联系人:李鹏


电话:
0411
-
82308602


传真:
0411
-
82311420


客服电话:
4006640099


公司网址:
www.bankofdl.com


(151)
名称:股份北京赛车


注册地址:厦门市湖滨北路
101
号商业银行大厦


办公地址:厦门市湖滨北路
101
号商业银行大厦


法定代表人:吴世群


联系人:孙瑜


联系电话:
0592
-
5310251


业务传真:
0592
-
5373973


客服热线:
400
-
858
-
8888


公司网址:
www.xmbankonline.com


(152)
名称:上海中正达广基金销售北京赛车


注册地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815

302



办公地址:上
海市徐汇区龙腾大道
2815

302



法定代表人:黄欣


联系人:戴珉微


联系电话:
021
-
33768132
-
801


业务传真:
021
-
33768132
-
802


客服热线:
400
-
6767
-
523


公司网址:
www.zzwealth.cn



(153)
名称:上海挖财基金销售北京赛车


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799

5

01

02

03



办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799

5

01

02

03



法定代表人:胡燕亮


联系人:孙琦


联系电话:
021
-
50810687


业务传真:
021
-
58300279


客服热线:
021
-
50810673


公司网址:
www.wacaijijin.com


(154)
名称:世纪证券有限责任公司


注册地址:深圳市深南大道
7088
号大厦
40
-
42



办公地址:深圳市深南大道
7088
号大厦
40
-
42



法定代表人:卢长才


联系人:袁媛


电话:
0755
-
83199511


传真:
0755
-
83199545


客服电话:
4008323000


公司网站:
www.csco.com.cn


(155)
名称:厦门市鑫鼎盛控股北京赛车


注册地址:厦门市思明区鹭江道
2
号第一广场
1501
-
1504


办公地址:厦门市思明区鹭江道
2
号第一广场
1501
-
1504


法定代表人:林松


联系人:李智磊


联系电话:
0592
-
3122679


业务传真:
0592
-
8060771


客服热线:
400
-
918
-
0808


公司网址:
www.xds.com.cn


(156)
名称:大河财富基金销售北京赛车


注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路
110
-
134
号富中国际广场
1

20

1.2




办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路
110
-
134
号富中国际广场
1

20

1.2



法定代表人:王荻


联系人:方凯鑫


联系电话:
0851
-
88405606/18585196880


业务传真:
0851
-
88405599


客服热线:
0851
-
88235678


公司网址:
www.urainf.com


(157)
名称:上海基煜基金销售北京赛车


注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800

2
号楼
6153



办公地址:上海市杨浦区昆明路
518

A1002



法定代表人:王翔


联系人:蓝杰


电话:
021
-
65370077


传真:
021
-
55085991


客服电话:
4008
-
205
-
369


公司网
址:
www.jiyufund.com.cn


(158)
名称:凤凰金信(银川)基金销售北京赛车


注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142

14

1402

750000



办公地址:北京市朝阳区紫月路
18
号院朝来高科技产业园
18
号楼(
100000



法定代表人:程刚


联系人:张旭


联系电话:
010
-
58160168


业务传真:
010
-
58160173


客服热线:
400
-
810
-
5919


公司网址:
www.fengfd.com


(159)
名称:武汉市伯嘉基金销售北京赛车


注册地址:湖北省
武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO
城(一期)第七幢
23

1

4




办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO
城(一期)第七幢
23

1

4



法定代表人:陶捷


联系人:沈怡


联系电话:
027
-
83862952


业务传真:
027
-
83862682


客服热线:
400
-
027
-
9899


公司网址:
www.buyfunds.cn



160
)公司名称
华融湘江银行股份北京赛车


注册地址
湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段
828
号鑫远杰座大厦


办公地址
湖南省长沙市雨花区湘府东路二段
208
号万境财智中心南栋


法定代表人
张永宏


联系人
曾玉姣


联系电话
0731
-
89828592


客服热线
0731
-
96599


公司网址
www.hrxjbank.com.cn



161
)名称:证券股份北京赛车


注册地址:上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39



住所:上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39



法定代表人:宁敏


联系人:许慧琳


电话:
021
-
20328000


传真:
021
-
58883554


公司网站:
www.bocichi
na.com



162
)公司名称:国融证券股份北京赛车


注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道
1

4



办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号长安兴融中心西楼
11



法定代表人:张智河


联系人:叶密林



联系电话:
010
-
83991719


业务传真:(
010

66412537


客服热线:
95385


公司网址:
www.grzq.com



163
)名称:民商基金销售(上海)北京赛车


注册地址:上海黄浦区北京东路
666

H
区(东座)
6

A31



办公地址:上海市浦东新区张杨路
707
号生命人寿大厦
32



法定代表人:贲惠琴


联系人:钟伟


联系电话:
13826420174


业务传真:
021
-
50206001


客服热线:
021
-
50206003


公司网址:
www.msftec.com



164
)名称:北京唐鼎耀华基金销售北京赛车


注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10

2

236



办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲
40
号二十一世纪大厦
A303


法定代表人:王岩


联系人:胡明会


联系电话:
010
-
59200855


业务传真:
010
-
59200800


客服热线:
400
-
819
-
9868


公司网址:
www.t
dyhfund.com



165
)名称:中衍期货北京赛车


注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10

2

236



办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲
40
号二十一世纪大厦
A303


法定代表人:王岩


联系人:胡明会


联系电话:
010
-
59200855


业务传真:
010
-
59200800



客服热线:
400
-
819
-
9868


公司网址:
www.tdyhfund.com



166
)名称:广东华兴银行股份北京赛车


注册地址:广东省汕头市金平区金砂路
92
号嘉信大厦
1
-
2
楼部分和
5
楼全层


办公地址:广东省广州市天河区天河路
533



法定代表人:周泽荣


联系人:王放


联系电话:
020
-
38173635


业务传真:
020
-
38173857


客服热线:
400
-
830
-
8001


公司网址:
www.ghbank.com.cn



167
)公司名称:和耕传承基金销售北京赛车


注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北
6
号楼
6

602

603
房间


办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路
6
号院国际
b



法定代表人:李淑慧


联系人:董亚芳


联系电话:
13810222517


业务传真:
010
-
56822000



服热线:
4000
-
555
-
671


公司网址:
www.hgccpb.com/


(168)
公司名称:江苏汇林保大基金销售北京赛车


注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道
47



办公地址:南京市鼓楼区中山北路
105
号中环国际
1413



法定代表人:吴言林


联系人:孙平


联系电话:
025
-
66046166

837


业务传真:
025
-
56663409


客服热线:
025
-
66046166


公司网址:
www.huilinbd.com



(169)
公司名称
:北京百度百盈基金销售北京赛车


注册地址:北京市海淀区上地十街
10

1

1

101


办公地址
:北京市海淀区信息路甲
9
号奎科大厦


法定代表人:张旭阳


联系人
:杨琳


联系电话:
010
-
61952702


业务传真

010
-
61951007


公司网址

www.baiyingfund.com


(170)
公司名称:西藏证券股份北京赛车


住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
10
栋楼


法定代表人:陈宏


联系人:付佳


联系电话:
021
-
23586603


客服电话:
95357


公司网址:
http://www.18.cn


3、 其他
销售机构


本基金发售期间,若新增
销售机构

销售机构
新增营业网点,则另行公告。



基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及
时公告。






二、 注册登记机构


名称:
广发基金管理北京赛车


住所:
广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
49848
(集中办公区)


法定代表人:
孙树明


办公地址:
广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
31

33



电话:
020
-
89188970


传真:
020
-
89899175


联系人:
李尔华





三、 出具法律意见书的律师事务所



名称:
广东广信君达律师事务所


住所:
广州市天河区珠江新城珠江东路
6
号广州周大福金融中心
29
层、
10



负责人:王晓华


电话:
020

37181333


传真:
020

37181388


经办律师:王晓华


联系人:刘智、杨琳





四、 审计基金资产的会计师事务所


名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


办公地址:北京市东城区东长安街
1
号东方广场安永大楼
17

01
-
12



法人代表:
毛鞍宁


联系人:赵雅


电话:
020

28812888


传真:
020

28812618


经办注册会计师:赵雅、马婧








第六部分 基金合同的生效

一、 基金合同的生效


本基金合同已于
2016

5

27
日生效,自该日起,本基金管理人正式开始管理本基金。






二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额


《基金合同》生效后,连续
20
个工作日出现基金份额持有人数量不满
200
人或者基
金资产净值低于
5000
万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
60
个工作
日出现上述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方
式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。



法律法规另有规定时,从其规定。













第七部分 基金份额的申购、赎回与转换

一、 申购与赎回的场所


本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括:


1
、本公司直销机构;


2

销售机构
:经本公司委托,具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。






二、 申购与赎回的开放日及时间


1
、开放日及开放时间


投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,本基金的开放日为上海证券
交易所、深圳
证券交易所的正常交易日,若该工作日为非港股通交易日,则本基金不开放,但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日
的具体办理时间在相关公告中载明。



基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



2
、申购、赎回开始日及业务办理时间


基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3
个月开始办理申购,具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。



基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3
个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。



在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。



基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认
接受的,其基金份额申购、赎回价
格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。






三、 申购与赎回的原则


1
、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算;


2
、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3
、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;


4
、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。



基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。






四、 申购与赎回的数额限制


1
、通过基金管理人网上交易系统(目前仅对个人投资人开通)每个基金账户首次最低申购
金额为
1

(
含申购费
)
人民币;投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机
构网点公告。



2
、基金份额持有人在各
销售机构
的最低赎回、转换转出及最低持有份额为
1
份基金份额,
基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足
1
份基金
份额时,注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的,投
资者在该销售机构办理上述业务时,需同时遵循销售机构的相关业务规定。



3
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,基金管理人基于投资运作与风险控制的需
要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。



4
、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数量或比例
限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。






五、 申购与赎回的程序


1
、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。




2
、申购和赎回的款项支付


投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;本
基金登记机构确认基金份额时,申购生效。



基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;本基金登记机构确认赎回时,赎回生效。投
资人赎回申请生效后,基金管理人将在
T

7

(
包括该日
)
内支付赎回款项。在发生巨额赎回
时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。



3
、申购和赎回申请的确认


基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
(T

)
,在正常情况下,本基金登记机构在
T+1
日内对该交易的有效性进行确认。

T
日提交的
有效申请,投资人可在
T+2
日后
(
包括该日
)
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效,而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情
况,投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关权益受损的,
基金管理人、基金托管人、基
金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生效,
则申购款项退还给投资人。






六、 申购费率、赎回费率
1. 申购费率


(1)
本基金在申购时收取申购费用。



本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别
计算。具体费率如下:





申购
金额(
M



申购
费率


M

100
万元


1.5%


100
万元
≤M

200
万元


1.0%


200
万元
≤M

500
万元


0.3%


M≥500
万元


每笔
1000






2017

9

20
日起,通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户将享受申购费率
零折优惠。




(2)
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。



(3)
基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。



2. 赎回费率


赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。



对持续持有本基金少于
7
日的投资人收取不低于
1.5%
的赎回费,对持续持有本基金少于
30
日的投资人收取不低于
0.75%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有
本基金长于
30
日少于
3
个月的投资人收取不低于
0.5%
的赎回费,并将不低于赎回费总额的
75%
计入基金财产;对持续持有本基金长于
3
个月但少于
6
个月的投资人收取不低于
0.5%

赎回费,并将不低于赎回费总额的
50%
计入基金财产;对持续持有本基金长于
6
个月的投资
人,应当将不低于赎回费总额的
25%
计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费
和其他必要的
手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减,具体费率如下:


持有
期限(
N



赎回费率


N

7



1.5%


7

≤N

30



0.75%


30

≤N

365



0.5%


365

≤N

730



0.25%


N≥730



0%







3. 基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或
调整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办
法》有关规定在指定媒体上公告。

4. 对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),在不违背法律法规规定的情况下,基
金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

5. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率和
基金赎回费率。






七、 申购份额与赎回金额的计算方式


1
、本基金申购份额的计算:


申购份额的计算公式为:


净申购金额
=
申购金额
/

1
+申购费率)


或,净申购金额=申购金额-固定申购费金额


申购费用
=
申购金额
-
净申购金额


或,申购费用
=
固定申购费金额


申购份额
=
净申购金额
/
申购当日基金份额净值


例:某投资人投资
50,000
元申购本基金基金份额,对应费率为
1.5%
,假设申购当日基
金份额净值为
1.016
元,则其可得到的申购份额为:


净申购金额
=50,000/

1+1.5%

=49,261.08



申购费用
=50,000

49,261.08=738.92



申购份额
=49,261.08/1.016

48,485.31



即:投资者投资
50,000
元申购本基
金基金份额,对应费率为
1.5%
,假设申购当日基金
份额净值为
1.016
元,则可得到
48,485.31
份基金份额。



2
、本基金赎回金额的计算:


采用“份额赎回”方式,赎回价格以
T
日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:


赎回总金额
=
赎回份额
x T
日基金份额净值


赎回费用
=
赎回总金额
x
赎回费率


净赎回金额
=
赎回总金额
-
赎回费用


例:某投资者赎回
10
万份基金份额,份额持有期限
100
天,对应赎回费率为
0.5%
,假
设赎回当日基金份额净值是
1.213
元,则其可得到的赎回金额为:


赎回总金额
=100,000
×
1.213=121,300.00



赎回费用
=121,300.00
×
0.5%=606.50



净赎回金额
=121,300.00

606.50=120,693.50



即:投资者赎回本基金
10
万份基金份额,份额持有期限
100
天,假设赎回当日基金份额
净值是
1.213
元,则其可得到的净赎回金额为
120,693.50
元。



3
、本基金基金份额净值的计算:



计算公式为:
T
日基金份额净值=
T
日基金资产净值
/T
日基金份额的余额数量。



本基金份额净值的计算,保留到小数点后
3
位,小数点后第
4
位四舍五入,由此产生的
收益或损
失由基金财产承担。

T
日的基金份额净值在当天收市后计算,并在
T+1
日内公告。

遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。



4
、申购份额、余额的处理方式:


申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算
结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。



5
、赎回金额的处理方式:


赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回
金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。



八、 申购与赎回的注册登记


1
、投资者
T
日申购基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在
T

1
日为投资者增
加权益并办理注册登记手续,投资者自
T

2
日起有权赎回该部分基金份额。



2
、投资者
T
日赎回基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在
T

1
日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。



3
、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注
册登记办理时间进行调整,并最迟
于开始实施前
3
个工作日在指定媒介上公告。






九、 拒绝或暂停申购的情形及处理


发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1
、因不可抗力导致基金无法正常运作。



2
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申购
申请。



3
、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。



4
、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益
时。



5
、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,
或其他可能对基金业绩



产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。



6
、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。



7
、接受某笔或某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过
50%
或者变相规避
50%
集中度时。



8
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
停接受基金申购申请。



9
、法律法规规
定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述第
1

2

3

5

6

8

9
项暂停申购情形且基金管理人决定拒绝或暂停接受投
资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投
资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基
金管理人应及时恢复申购业务的办理。






十、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理


发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:


1
、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。



2
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。



3
、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。



4
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5
、基金管理人认为发生继续接受赎回申请将损害现有份额持有人利益的情形时,可暂停
接受投资人的赎回申请。



6
、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。



7
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无
可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采
取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。



8
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。




发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,
基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂
时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,
未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额
。若出现上述

4
项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将
当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业
务的办理并公告。






十一、 巨额赎回的认定及处理方式


1
、巨额赎回的认定


若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
)
超过前一
开放日的基金总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



2
、巨额赎回的处理方式


当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据
基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。




1
)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程
序执行。




2
)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支付
投资人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理
人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%
的前提下,可对其余赎回申请延
期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当
日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回
申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消
赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一
并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全
部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎
回处理。




3
)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份




20%
的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过该比例以上的赎回申请实施
延期办
理(基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销),对该单个基金
份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。




4
)暂停赎回:连续
2
个开放日以上
(
含本数
)
发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,
可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过
20

工作日,并应当在指定媒介上进行公告。



3
、巨额赎回的公告


当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在
3
个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上
刊登公告。






十二、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1
、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。



2
、如发生暂停的时间为
1
日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告,并公布最近
1
个开放日的基金份额净值。



3
、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基
金管理人应提前
2
个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在
重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。



4
、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前
2
个工作日在至少一家指
定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个
工作日的基金份额净值。






十三、 基金的转换


基金管理人可
以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。






十四、 基金份额的转让


在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。

基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公
告的业务规则办理基金份额转让
业务。






十五、 基金的非交易过户


基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。



继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。






十六、 转托管


基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。






十七、 定期定额投资计划


基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。






十八、 基金的冻结与质押


基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。



如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人



将制定和实施相应的业务规则。







第八部分 基金的投资

一、 投资目标


本基金在深入研究的基础上,精选质地优良的境内市场股票以及香港市场股票进行投资,
在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。






二、 投资范围


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括境内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港股票市场交易互联互通机制允许
买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包
括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、、次级债、可转换债券、分离
交易、私募债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券以及经法
律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具)、货币市场工具、股指期货、国债期货
以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。



未来,如深港股票市场交易互联互通机制开通后,按照相关法律法规或监管机构政策规
定,本基金也可通过该机制买卖规定范围内的香港市场上市股票,此事项无须基金份额持有
人大会审议通过但应提前公告。



基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低于
80%
(其
中投资于境内依法发行上市的股票占基金资产的比例

0
-
95%
,投资于港股通标的股票占基
金资产的比例为
0
-
95%
);每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易
保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%
,其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、国债期货及其他金
融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。



如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,
可以做出相应调整。






三、 投资策略



(一)资产配置策略


本基金为一只股票型基金,其股票投资比例占基金资产的比例不低于
80%
。在基金合同
以及法律法规所允许的范围内,本基金将根据对宏观经济环境、所投资主要市场的估值水平、
证券市场走势等进行综合分析,合理地进行股票、债券及现金类资产的配置。



在境内股票和香港股票方面,本基金将综合考虑以下因素进行两地股票的配置:



1
)宏观经济因素;



2
)估值因素;



3
)政策因素(如财政政策、货币政策等);



4
)流动性因素等。




(二)股票投资策略


本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握,采取自下而上的个股精选

略实现合理的投资组合配置。



本基金个股选择策略由定量和定性两部分组成。



1
、定量分析


定量分析方面,本基金关注拟投资对象的成长性、盈利能力、合理估值水平三个指标。

本基金特别注重盈利质量的分析。




盈利能力


本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,主要参考的指标包括净资产收
益率(
ROE
),毛利率,净利率,
EBITDA/
主营业务收入等。




成长能力


投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡,一方面利用价值投资标准筛选低价股票,
避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险;另一方面,利用成长性投资可分享高
成长收
益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,主要参考的指标包

EPS
增长率和主营业务收入增长率等。




估值水平


本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性,主要参考的指标包括市盈率(
P/E
)、
市净率(
P/B
)、市盈增长比率(
PEG
)、自由现金流贴现(
FCFF

FCFE
)和企业价值
/EBITDA
等。




2
、定性分析


本基金在定量分析选取出的股票基础上,通过进一步定性分析,从持续成长性、市场前



景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。



①持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究,
评估具有持续成长能力的上市公司。




在市场前景方面,需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。




公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重
要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理
结构进行评价。



在香港股票投资方面,本基金将通过沪港通机制投资于香港股票市场,不使用合格境内

构投资者(
QDII
)境外投资额度进行境外投资。本基金采取自下而上的策略精选个股进行
投资,受益于中国经济增长与结构转型,估值处于合理价位的股票将是本基金的重点关注对
象。



(三)固定收益投资策略


本基金固定收益类投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标。具体策略如下:


在固定收益类投资方面,本基金将坚持稳健投资原则,对各类债券品种进行配置。本基
金根据对利率走势的预测、债券等级、债券期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等
因素,构造固定收益组合,为投资者获得稳定的收益。



固定收益类策略的关键是对未来利率走向
的预测,并及时调整固定收益组合使其保持对
利率波动的合理敏感性。本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期管理,稳健地进行债
券投资,控制债券投资风险。



(四)金融衍生品投资策略


本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易
活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估
值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作,由此获得股票组合产
生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,
对冲系统性风险以及特殊
情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。



本基金投资于国债期货,以套期保值为目的,以合理管理债券组合的久期、流动性和风
险水平。本基金也可以少量投资于权证等金融衍生产品,以加强基金风险控制,有利于基金
资产增值。




未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,并
在更新招募说明书中公告。






四、 投资决策依据和投资程序


(一)投资决策依据


1
、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。



2
、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。



(二)投资决策程序


1
、投资决策委员会制定整体投资战略。



2
、研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建股票备选库,对拟投资对象
进行持续跟踪调研,并提供个股决策支持;固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。



3
、基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略,根据投研联席会议的决议,结合对证
券市场、上市公司、投资时机的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配置、行
业配置、重仓个股投资方案。



4
、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。



5
、根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由中央交易部执行。



6
、中央交易部按相关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理小组。



7

合规风控部门
的绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性
风险,定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。






五、 业绩比较基准


本基金的业绩比较基准为:
45%
×沪深
300
指数收益率+
45%
×恒生指数收益率
+10%
×中
证全债指数收益率


采用该比较基准主要基于如下考虑:


1
、作为专业指数提供商提供的指数,中证指数公司提供的中
证系列指数体系具有一定的
优势和市场影响力,其中沪深
300
指数的市场代表性比较强,适合作为本基金股票投资的比
较基准;而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,适合作为本基金债券投资的
比较基准;


2
、恒生指数是由恒生指数服务北京赛车编制,是香港市场存在历史最长久的指数,是反



映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标,适合作为本基金港股投资的比较基准。



如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称,本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。



如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能
为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管
人协商一致,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,但无须召开基金份额持有
人大会。






六、 风险收益特征


本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于
混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金将投资于港股通标的股票,需承担汇率风
险及境外市场风险。






七、 组合限制


本基金的投资组合将遵循以下限制:



1
)本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低于
80%




2
)每个交
易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%
,其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同时上市的
A+H
股合并计算)不超过基金资产净值的
10
%;



4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10
%;



5
)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3
%;



6
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10
%;



7
)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5
%;



8
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

10
%;



9
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20
%;



10
)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支



持证券规模的
10
%;



11
)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



12
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



13
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;



14
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值

40%




15
)本基金持有单只私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%




16
)本基金持有的全部私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
20%




17
)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%

在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过
基金资产净值的
95%
,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有
的卖出
期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%
;在任何交易日内交易(不包括
平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%
;本基金所持有
的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投
资比例的有关约定;



18
)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的
15%

在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%

本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约
价值,合
计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何交易日内
交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30%




19
)基金总资产不得超过基金净资产的
140%




20
)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的
15%
;管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%





21
)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%
,因
证券市场波动、上市公司
股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



22
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;



23
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。



除上述第(
2
)、(
12
)、(
21
)、(
22
)条外,因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金
规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述
规定投资比例的,基金管理人应当在
10
个交易日内进行调整。



基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。



法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。






八、 禁止行为


为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事
承担无限责任的投资;



4
)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。



运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他
重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,
应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的
规定,并履行信息披露义务。



如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。






九、 基金的融资、融券


本基金可以按照监管机构的有关规定参与融资等相关业务,参与范围和比例、信息披露、
风险控制及估值核算等应符合监管机构的有关规定。






十、 投资组合报告


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人中国股份北京赛车根据本基金合同规定,于
2019

7

8
日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截至
2019

3

31
日,本报告中所列财务数据未经审计。



1、报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额
(

)


占基金总资产的比例
(%)


1


权益投资


910,807,838.85


85.63





其中:股票


910,807,838.85


85.63


2


固定收益投资


-


-





其中:债券


-


-





资产支持证券


-


-


3


贵金属投资


-


-


4


金融衍生品投资


1,799,695.37


0.17


5


买入返售金融资产


-


-





其中:买断式回购
的买入返售金融资



-


-


6


银行存款和结算备
付金合计


150,349,671.02


14.14


7


其他资产


637,962.65


0.06





8


合计


1,063,595,167.89


100.00




权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为
674,538,603.31
元,
占基金资产净值
比例
63.95%







2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净
值比例(%)


A


农、林、牧、渔业


12,928,461.00


1.23


B


采矿业


-





-





C


制造业


128,088,687.83


12.14


D


电力、热力、燃气及水生产和供应



14,928,920.00


1.42


E


建筑业


-


-


F


批发和零售业


-


-


G


交通运输、仓储和邮政业


45,633,250.00


4.33


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和信息技术服务业


34,689,916.71


3.29


J


金融业


-


-


K


房地产业


-


-


L


租赁和商务服务业


-


-


M


科学研究和技术服务业


-


-


N


水利、环境和公共设施管理业


-


-


O


居民服务、修理和其他服务业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


-


-


R


文化、体育和娱乐业


-


-





S


综合


-


-





合计


236,269,235.54


22.40




(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


行业类别


公允价值(人民币)


占基金资产净值比例(
%



公用事业


-


-


日常消费品


-


-


电信业务


-


-


工业


193,013,155.00


18.30


金融


154,502,650.66


14.65


信息技术


99,092,655.66


9.39


通信服务


57,782,964.65


5.48


非日常生活消费品


52,676,568.23


4.99


房地产


50,829,247.13


4.82


原材料


36,353,140.20


3.45


能源


18,424,986.08


1.75


医疗保健


11,863,235.70


1.12


合计


674,538,603.31


63.95




注:(
1
)以上分类采用全球行业分类标准(
GICS
)。




2
)由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。



3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量
(

)


公允价值


占基金资产
净值比例
(

)


1


03808





5,450,500


78,078,919.40


7.40


2


00700


腾讯控股


186,600


57,782,964.65


5.48


3


600004





3,087,500


45,633,250.00


4.33





4


00763





2,160,600


43,738,849.35


4.15


5


01299


友邦保险


544,600


36,507,962.72


3.46


6


02208





3,573,600


34,639,001.29


3.28


7


00285


电子


3,638,000


31,580,877.00


2.99


8


00388


香港交易所


134,500


31,565,985.77


2.99


9


002415





858,802


30,118,186.14


2.86


10


06098


碧桂园服务


2,326,000


29,170,109.67


2.77




4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。



5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


本基金本报告期末未持有债券。



6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。



8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


序号


权证代码


权证名称


数量
(

)


公允价值
(

)


占基金资产净值
比例
(

)


1


02922



股权


678,984


1,799,695.3
7


0.17




9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明



1
)本基金本报告期末未持有股指期货。





2
)本基金本报告期内未进行股指期货交易。



10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



1
)本基金本报告期末未持有国债期货。




2
)本基金本报告期内未进行国债期货交易。



11、投资组合报告附注
(1) 根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现
被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

(3) 其他资产构成
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


171,814.22


2


应收证券清算款


-


3


应收股利


319,722.97


4


应收利息


24,908.15


5


应收申购款


121,517.31


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


637,962.65




本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。







第九部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。


投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据
截至2018年12月31日。


1、 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表


阶段


净值增长




净值增长
率标准差



业绩比较
基准收益




业绩比较
基准收益
率标准差













2016.5.2
7
-
2016.1
2.31


-
1.70%


0.66%


7.26%


0.72%


-
8.96%


-
0.06%


2017.1.1
-
2017.12
.31


32.28%


0.96%


25.96%


0.52%


6.32%


0.44%


2018.1.1
-
2018.12
.31


-
27.76%


1.50%


-
16.63%


1.09%


-
11.13%


0.41%


自基金合
同生效起
至今


-
6.07%


1.15%


12.20%


0.83%


-
18.27%


0.32%







2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比



新机遇股票型证券投资基金


累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图


D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图1.jpg
(2016年5月27日至2018

12

31

)













第十部分 基金的财产

一、基金资产总值


基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。






二、基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。






三、基金财产的账户


基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。






四、基金财产的保管及处分


本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外,基金财产不得被
处分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。










第十一部分 基金资产的估值




一、 估值日


本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开
放日。






二、 估值对象


基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款本息、应收
款项、其它投资等资产及负债。






三、 估值方法


1
、证券交易所上市的权益类证券的估值


交易所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。



2
、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增股、配股和公开增发的新
股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;



2
)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;



3
)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值。



3
、交易所市场交易的固定收益品种的估值



1
)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),
选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;




2
)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中
所含债券应收利息后得到的净价进行估值;



3
)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



4
、银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净
价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,按成本估值。



5
、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。



6
、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。



7
、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。



8
、国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环
境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的,从其规定。



9
、估值中的汇率选
取原则:


估值计算中涉及港币对人民币汇率的,采用当日中国人民银行或其授权机构公布的人民
币汇率中间价进行计算。



10
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。



11
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。



如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。



根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。






四、 估值程序



1
、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算,精确到
0.001
元,小数点后第
4
位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。



每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。



2
、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发
送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。






五、 基金份额净值的确认和估值错误的处理


基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后
3
位以内(含第
3
位)发生估值错误时,视为基金份额净
值错误。



本基金合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本基金运作过程中,如果由于基金
管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人
(
“受损方”

)
的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,
承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责



任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造
成其他当事人的利益损失
(
“受损方”

)
,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支
付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不
当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,
有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进
行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、基金份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)基金份额净值计算出现错误时,基
金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到基金份额净值的
0.25%
时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的
0.5%
时,基金管理人应当公告,并报中国证监会
备案。




3
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。






六、 暂停估值的情形


1
、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;


3
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂
停估值;



4
、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,
决定延迟估值时;出现基金管理人认为属于紧急事故的情况,导致基金管理人不能出售或评
估基金资产时;


5
、中国证监会和基金合同认定的其它情形。






七、 基金净值的确认


用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基
金管理人对基金净值予以公布。






八、 特殊情形的处理


1
、基金管理人按估值方法的第
10
项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错
误处理;


2
、由于证券交易所、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗
力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查,但是未
能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责
任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。










第十二部分 基金的收益与分配

一、 基金利润的构成


基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。






二、 基金可供分配利润


基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的
孰低数。






三、 基金收益分配原则


1
、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为
12
次,每份基
金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的
10%

若《基金合同》生效不满
3
个月可不进行收益分配;


2
、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现
金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金
分红;


3
、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;


4
、本基金每一基金份额享有同等分配权;


5
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调
整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应予变更实施日前
在指定媒介公告。






四、 收益分配方案


基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。







五、 收益分配方案的确定与公告


本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在
2
个工作日内在指定
媒介公告并报中国证监会备案。



基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15
个工作日。



法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。






六、 收益分配中发生的费用


基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支
付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。













第十三部分 基金费用与税收

一、 基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费;


2
、基金托管人的托管费;


3
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;


4
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;


5
、基金份额持有人大会费用;


6
、基金的证券、期货交易费用;


7
、基金的银行汇划费用;


8
、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费;


9
、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;


10
、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。






二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.5%
年费率计提。管理费的计算方法如下:


H

E
×
1.5%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基
金托管人复核后于次月前
5
个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。



2
、基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%
的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H

E
×
0.25%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一日基金资产净值



基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前
5
个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。



上述“一、基金费用的种类中第
3

10
项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。






三、 不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;


2
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3
、《基金合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。






四、 费用调整


基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费等相关费率。



调低基金管理费率和基金托管费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。



基金管理人必须于新的费率实施日前
2
个工作日在至少一种指定媒介上公告。






五、 基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。










第十四部分 基金的会计与审计

一、 基金会计政策


1
、基金管理人为本基金的基金会计责任方;


2
、基金的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的会计年度按如
下原则:如果《基金合同》生效少于
2
个月,可以并入下一个会计年度;


3
、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本基金独立建账、独立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按
照有关规定编制基金会计报表;


7
、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式
确认。






二、 基金的年度审计


1
、基金管理人聘请与基金管理
人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务
所需在
2
个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。










第十五部分 基金的信息披露

一、 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。相关法律对信息披露的方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化
时,本基金从其最新规定。






二、 信息披露义务人


本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。



本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。



本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,
并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。






三、 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;


5
、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6
、中国证监会禁止的其他行为。






四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。



本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,
货币单位为人民币元。






五、 公开披露的基金信息



公开披露的基金信息包括:


(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议


1
、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。



2
、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6
个月结束之日起
45
日内
,更新招募说明书并
登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的
15
日前
向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提
供书面说明。



3
、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。



基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的
3
日前,将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。



(二)基金份额发售公告


基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。



(三)《基金合同》生效公告


基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。



(四)基金资产净值、基金份额净值


《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。



在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金
份额净值和基金份额累计净值。



基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份



额累计净值登载在指定媒介上。



(五)基金份额申购、赎回价格


基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复
制前述信息资料。



(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告


基金管理人应当在每年结
束之日起
90
日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文
登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过
审计。



基金管理人应当在上半年结束之日起
60
日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报
告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。



基金管理人应当在每个季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季
度报告登载在指定媒介上。



《基金合同》生效不足
2
个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。



基金定期报告在公开披露的第
2
个工作日,分
别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。



基金管理人应当在年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析
等。



报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过
20%
的情形,基金管理人应当在季
度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额
及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。



(七)临时报告


本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2
个工作日内编制临时报
告书,予以
公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。



前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:


1
、基金份额持有人大会的召开;



2
、终止《基金合同》;


3
、转换基金运作方式;


4
、更换基金管理人、基金托管人;


5
、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;


6
、基金管理人股东及其出资比例发生变更;


7
、基金募集期延长;


8
、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管
部门负责
人发生变动;


9
、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;


10
、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十;


11
、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;


12
、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;


13
、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;


14
、重大关联交易事项;


15
、基金收益分配事项;


16
、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;


17
、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;


18
、基金改聘会计师事务所;


19
、变更基金销售机构;


20
、更换基金登记机构;


21
、本基金开始办理申购、赎回;


22
、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;


23
、本基金发生巨额赎回并延期支付;


24
、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;


25
、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;


26
、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


27
、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。




(八)澄清公告


在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。



(九)基金份额持有人大会决议


基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公
告。



(十)投资港股通标的股票的相关公告


基金管理人应当在基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告等定期报告和招募说
明书等文件中披露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开募集证券投
资基金通过沪港股票市场交易互联互通机制投资香港股票市场的信息披露另有规定时,从其
规定。



(十一)投资于私募债券的信息披露


基金管理人应当在基金投资私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介
披露所投资私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。



基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)
等文件中披露私募债券的投资情况。



(十二)投资资产支持证券信息披露


基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。



基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前
10
名资产支持证券明
细。



(十三)投资股指期货相关公告


基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等
文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分
揭示股指期货交易对基金总体风险
的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。



(十四)投资国债期货相关公告


基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等



文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分
揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。



(十五)中国证监会规定的其他信息。






六、 信息披露事务管理


基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露
事务。



基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基
金信息披露内容与
格式准则的规定。



基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。



基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。



基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内
容应当一致。



为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10
年。






七、 信息披露文件的存放与查阅


招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。



基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、
复制。






八、 暂停或延迟披露基金信息的情形


当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:


1
、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;



2
、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;


3
、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持有
人的利益,已决定延迟估值;


4
、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的任
何情况;


5
、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。













第十六部分 风险揭示



投资于本基金的主要风险


1
、市场风险


证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致
基金收益水平变化而产生风险,主要包括:



1
)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)
发生变化,导致市场价格波动而产生风险。




2
)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。

基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。




3
)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券
,其收益水平会
受到利率变化的影响。




4
)上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。




5
)债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低,交易相对较不活
跃,可能增大银行间债券变现难度,从而影响基金资产变现能力的风险。




6
)购买力风险。基
金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。




7
)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前较少的收益率。




8
)信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。



2
、管理风险


基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:




1
)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中,
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;



2
)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因
素而可能导致的损失;



3
)技术风险:是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。



3
、职业道德风险:是指公司员工不遵守职业操守,发生违法、违规行为而可能导致的损
失。



4
、流动性风险


流动性风险是指在开放式基金运作过程中,可能会发生基金管理人未能以合理价格及时
变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。



本基金投资标的为流动性良好的的金融工具;本基金在投资运作上将以分散投资、持续
优化的原则构建组合,保持组合的流动性,防范流动性风险。本基金流动性良好。




1
)基金申购、赎回安排


投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”,详细了解本基金的申
购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险
管理工具以减少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临赎回申请
被暂停接受、赎回款项
被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。

投资者应该了解自身的流动性偏
好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。




2
)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施


在本基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整
的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。当本基金出现巨额赎回时,基金管理人
可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回等措施。发生延
期办理赎回申请或延缓支付赎回款项情形时,投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回
资金的风险
。在本基金延期办理投资者赎回申请的情况下,投资者未能赎回的基金份额还将
面临净值波动的风险。




3
)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响


基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法
规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:



1
)暂停接受赎回申请


投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额
赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金暂停接
受赎回申请的情形及程序。



在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。



2
)延缓支付赎回款项


投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金延缓支
付赎回款项的情形及程序。



在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟,可能对投
资者的资金安排带来不利影响。



3
)收取短期赎回费


本基金对持续持有期少于
7
日的投资者收取不低于
1.5%
的赎回费,并将上述赎回费全
额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于
7
日时会承担较高的
赎回费。



4
)暂停基金估值


投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”,
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。



在此情形下,投资人一方面没有可供参考的基金份额净值,另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回申请,暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。



5
)中国证监会认定的其他
措施。



5
、合规性风险


指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金
合同有关规定的风险。



6
、投资管理风险:(
1
)本基金为股票型基金,其预期收益和风险均高于货币型基金、债
券型基金和混合型基金,属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的基金类型;(
2
)选股
方法、选股模型风险;(
3
)基金经理主观判断错误的风险;(
4
)其他风险。



7
、本基金投资港股通标的股票的风险



本基金通过“沪港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场,在市场进入、投资额
度、可投资对象、分红派息、税务政策等方面都有
一定的限制,而且此类限制可能会不断调
整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及
正常的申购赎回产生直接或间接的影响。比如:



1
)港股交易失败风险



港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。总额度余额少于一个每日额度的,上
海证券交易所证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报,本基金将面临不
能通过港股通进行买入交易的风险;在香港联合交易所开市前阶段,当日额度使用完毕的,
新增的买单申报将面临失败的风险;在香港联合交易所持续交易时段,当日额度使用完毕的,
当日本基
金面临不能通过港股通进行买入交易的风险。




2
)汇率风险


本基金投资于香港市场股票,面临汇率风险。此外,本基金在交易时间内提交订单依据
的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证
券登记结算有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易
实际适用的结算汇率。




3
)境外市场的风险


1
)香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时,联交所将可能停市,
本基金将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险;出现上海证券交易所证券交易服务公
司认定的交易异常情况时,上海证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部
港股通服务,本基金将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。



2
)香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,因此每日涨跌幅空间相对较大。



3
)只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日。



4
)沪港股票市场交易互联互通机制关于股票分红、代理投票、
交收安排等方面对本基金
投资安排产生影响的相关规定。



8
、投资于私募债券的风险


私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的,其经营状况稳定性较
低、外部融资的可得性较差,信用风险高于大中型企业;同时由于其财务数据相对不透明,
提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种,极
端情况下会给投资组合带来较大的损失。




9
、投资股指期货的风险



1
)基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货
交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基
差风险。




2
)合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险,是指类似的合约品种,在相
同因素的影响下,价格变动不同。表现为两种情况:
1
)价格变动的方向相反;
2
)价格变动
的幅度不同。类似合约品种的价格,在相同因素作用下变动幅度上的差异,也构成了合约品
种差异的风险。




3
)标的物风险。股指期货交易中,标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数
的结构不完全一致,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。




4
)衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时,可能借助模型进行期货合约的选
择。由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力,按模型结果调整股指期货合约或者持
仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。



10
、投资国债期货的风险


国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价
格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是
指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。

流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约
无法及时以所希望的价格建立或
了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是
指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。



11

投资科创板股票的风险


基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产
投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资
于科创板
股票。



投资科创板股票存在的风险包括:



1

市场风险


科创板个股集中来自新一代信息技术、、新材料、、节能环保及生物医
药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估



值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,个股市场风险加大。



科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负
20%
以内,个股波
动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。




2

流动性风险


科创板整体投资门槛较高,个人投资者必须满足参与证券交易满两年并且证券账
户及资
金账户内的资产在
50
万以上才可参与,二级市场上个人投资者参与度相对较低,机构持有个
股大量流通盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。




3

退市风险


科创板试点注册制,对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度,科创
板个股存在退市风险。




4

集中度风险


科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,市场可能存
在高集中度状况,整体存在集中度风险。




5

系统性风险


科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,
所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。




6

政策风险


国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经
济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。



1
2
、其他风险



1
)随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工具,基金
可能会面临一些特殊的风险;



2
)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;



3
)因基金业务快速发展而在制度建设、
人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险;



4
)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;



5
)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;



6
)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带
来风险;




7
)其他意外导致的风险。








声明


1
、投资人投资于本基金,须自行承担投资风险;


2
、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金管理人指定的基金
销售机

代理销售,基金管理人与基金
销售机构
都不能保证其收益或本金安全。










第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、 《基金合同》的变更


1
、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。




2
、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生
效后两个工作日内在指定媒介公告。






二、 《基金合同》的终止事由


有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6
个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的;


3
、《基金合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。






三、 基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
30
个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。



3
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、基金财产清算程序:



1
)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;




4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对基金
财产进行分配。



5
、基金财产清算的期限为
6
个月,基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限,并提前公告。






四、 清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。






五、 基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。






六、 基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告。






七、 基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上。




第十八部分 基金合同的内容摘要

一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务


(一)
基金管理人的权利与义务


1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管
理人的权利包括但不限于:



1
)依法募集资金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产;



3
)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;



4
)销售基金份额;



5
)按照规定召集基金份额持有人大会;



6
)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;



7
)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;



8
)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用;



10
)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;



12
)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,经与基金托管人协商一致后,决
定和调整除调高管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;



13
)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;



14
)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;



15
)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;



16
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;




17
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则;



18
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其
他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理基金备案手续;



3
)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立
,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;



6
)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;



7
)依法接受基金托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎
回的价格;



9
)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;



10
)编制季度、半年度和年度基金报告;



11

严格按照《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;



12
)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;



13
)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;




16
)按规定保存基金财产
管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15

以上;



17
)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;



20
)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;



22
)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;



23
)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;



24
)基金在募集期间未能达到基金的备案条件,《基
金合同》不能生效,基金管理人承
担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30
日内退
还基金认购人;



25
)执行生效的基金份额持有人大会的决议;



26
)建立并保存基金份额持有人名册;



27
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



(二)
基金托管人的权利与义务


1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;



2
)依《基金合同》约定获得基金托管费
以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;



3
)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;




4
)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;



5
)提议召开或召集基金份额持有人大会;



6
)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;



7
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;



2
)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所
托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册
记录等方面相互独立;



4
)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;



5
)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金
管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;



7
)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基
金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
基金份额申购、赎回价格;



9
)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;



11
)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以上;



12
)建立并保存基金份额持有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;



14
)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;



15
)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合



基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;



17
)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;



19
)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应
承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;



20
)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;



21
)执行生效的基金份额持有人大会的决定;



22
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



(三)
基金份额持有人


基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,
直至其不再持
有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。



每份基金份额具有同等的合法权益。



1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:



1
)分享基金财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余基金财产;



3
)依法申请赎回其持有的基金份额;



4
)按照规定要求召开基金份额持有人大会;



5
)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;



7
)监督
基金管理人的投资运作;



8
)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁;



9
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。




2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:



1
)认真阅读并遵守《基金合同》;



2
)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;



3
)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;



5
)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;



6
)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的基金份额持有人大会的决定;



8
)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。






二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。



本基金的基金份额持有人大会未设立日常机构。



(一)召开事由


1
、除法律法规,或基金合同,或中国证监会另有规定外,当出现或需要决定下列事由之
一的,应当召开基金份额持有人大会:



1
)终止《基金合同》;



2
)更换基金管理人;



3
)更换基金托管人;



4
)转换基金运作方式;



5
)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除
外;



6
)变更基金类别;



7
)本基金与其他基金的合并;



8
)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);



9
)变更基金份额持有
人大会程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;




11
)单独或合计持有本基金总份额
10%
以上(含
10%
)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会;



12
)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



13
)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。



2
、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定,并对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有
人大会:



1
)调低基金管理费、基金托管费及其他应当由基金财产承担的费用;



2
)法律法规要求增加的基金费用的收取;



3
)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或
变更收费方式;



4
)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;



5
)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

合同》当事人权利义务关系发生变化;



6
)《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况;



7
)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;



8
)基金推出新业务或服务;



9
)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。



(二)会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。



2
、基金管理人未按规定召集或不能召集时,
由基金托管人召集。



3
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。

基金管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;基金管理人决定不召集,基
金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。



4
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份



额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份

10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提
议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60

内召开。



5
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干
扰。



6
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。



(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开基金份额持有人大会,召集人应于会
议召开前
30
日,在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的



计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见
的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。



(四)基金份额持有人出席会议的方式


基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或
托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份
额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的
代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
50%
(含
50%
)。



2
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日内
连续公布相关提
示性公告;



2
)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理
人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管
人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额
持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影
响表决效力;



3
)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
50%
(含
50%
);



4
)上述第(
3
)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持



有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知
的规定,并与基金登记注册机构记录相符;



5
)会议通知公布前报中国证监会备案。



参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第
1
款第(
2
)项、或者第
2
款第(
3

项规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月
以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。



3
、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召
开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会
议召集人确定并在会议通知中列明。



4
、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、电
话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。



(五)议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。



基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。



基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基
金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的
50%
以上(含
50%
)选举产生一名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。




会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表
决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联
系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。



(六)表决


基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。



基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
50%

上(含
50%
)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。



基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时
有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。



基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。



(七)计票


1
、现场开会



1
)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基
金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有



人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在基金份额持有人表决后立
即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。




3
)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一
次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,
并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。



(八)生效与公告


基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报中国证监会备案。



基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



基金份额持有人大会决议自生效之日起
2
个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯
方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。



(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后,可直接
对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。






三、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算


(一)
《基金合同》的变更



1
、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事
项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。




2
、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生
效后两日内在指定媒介公告。



(二)《基金合同》的终止事由


有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6
个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的;


3
、《基金合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



(三)
基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
30
个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。



3
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以
依法进行必要的民事活动。



4
、基金财产清算程序:



1
)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对基金财产进行分配。




5
、基金财产清算的期限为
6
个月,基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限,并提前公告。



(四)清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



(五)基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。



(六)基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告。



(七)
基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上。






四、 争议的处理


各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方
承担。



争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合
同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。



《基金合同》受中国法律管辖。






五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式


《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。




第十九部分 基金托管协议的内容摘要

一、 托管协议当事人


(一)基金管理人


名称:广发基金管理北京赛车


住所:广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
49848
(集中办公区)


法定代表人:孙树明


成立时间:
2003

8

5



批准设立机关及批准设立文号:证监基金字
[2003]91



注册资本:
1.2688
亿元人民币


组织形式
:
有限责任公司


经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务


存续期间:持续经营


电话:
020
-
83936666


传真:
020
-
89899158


联系人:邱春杨


(二)基金托管人


名称:中国股份北京赛车


住所:北京市西城区复兴门内大街
55
号(
100032



法定代表人:
陈四清


电话:(
010

66105799


传真:(
010

66105798


联系人:郭明


成立时间:
1984

1

1



组织形式:股份北京赛车


注册资本:人民币
35,640,625.71
万元


批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
(国发
[1983]146
号)


存续期间:持续经营



经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、
代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保
险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融
债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企
业年金受托管理服
务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、
见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷
款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、
代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍生
业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机务;办理结汇、售汇业务;经国务院
监督管理机构批准的其他业务。






二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查


(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权


1
、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。



本基金将投资于以下金融工具:


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括境内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港股票市场交易互联互通机制允许
买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包
括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、、次级债、可转换债券、分离
交易、中
小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券以及经法
律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具)、货币市场工具、股指期货、国债期货
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围,经托管人同
意,可以纳入监督范围。



未来,如深港股票市场交易互联互通机制开通后,按照相关法律法规或监管机构政策规
定,本基金也可通过该机制
买卖规定范围内的香港市场上市股票,此事项无须基金份额持有



人大会审议通过但应提前公告。



2
、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进
行监督:



1
)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:


基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低于
80%
(其
中投资于境内依法发行上市的股票占基金资产的比例为
0
-
95%
,投资于港股通标的股票占基
金资产的比例为
0
-
95%
);每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易
保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%
,其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,
可以做出相应调整。



因基金规模或市场变化等因素导致投资组
合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的
期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。



如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。




2
)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:


1
)本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低于
80%



2
)每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保
持现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的
5%
,其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等;


3
)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同时上市的
A+H
股合并计算)不超过基金资产净值的
10
%;


4
)本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该
证券的
10
%;


5
)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3
%;


6
)本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10
%;


7
)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交
易日基金资产净值的
0.5
%;


8
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的



10
%;


9
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20
%;


10
)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的
10
%;


11
)本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;


12
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证券。基金持有资
产支持证
券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3

月内予以全部卖出;


13
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;


14
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%



15
)本基金持有单只私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%



16
)本基金持有的全部私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
20%



17
)在任何交易日日终,持有的买入股指期货
合约价值,不得超过基金资产净值的
10%

在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过
基金资产净值的
95%
,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有
的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%
;在任何交易日内交易(不包括
平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%
;本基金所持有
的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合基
金合同关于股票投
资比例的有关约定;


18
)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的
15%

在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%

本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何交易日内
交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30%



19
)基金总资产不得超过基金净资产的
140%




20
)本基金主动投资
于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%




《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不
受上述限制。



除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开
始。




3
)法规允许的基金投资比例调整期限


除上述第
2
)、
12
)、
20
)条外,由于证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变
动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比
例,不在限制之内,但基金管理人应在
10
个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制
要求。法律法规另有规定的从其规定。



基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前
2
个工作日正式向基
金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。




4
)本基金可以按照国家的有关规定进行融资。



基金托管人对基金投资的监督和检查自《
基金合同》生效之日起开始。



3
、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为
进行监督:


根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他基金份额,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外;



5
)向基金管理人、基金托管人出资。



如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制。



4
、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。




1
)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制
措施进行监督。



基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单,



并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人
在收到名单后
2
个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场
现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面
通知
基金托管人,基金托管人于
2
个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理
人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的
交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。



如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时
提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托
管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。




2
)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制



基金管理人在银行
间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该交
易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定
的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式,
经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。




3
)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国、、中国
、中国和,基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时的市
场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与
核心交易
对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,
其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核
交易对手是否在名单内列明,并提醒管理人撤销交易或重新确定交易方式。



5
、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。



本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等
涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国、、中
国、中国和,本基金投资除核心存款银行以外的银行
存款出现由
于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人
进行赔偿。基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名
单进行调整。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名
单内列明。



6
、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督




1
)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通
知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。




2
)流通受限证券,包括由《上市公司证券发
行管理办法》规范的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券
,
不包括由于发布重
大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。




3
)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董
事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发
行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包
括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。



基金管理
人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,
保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以
书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。




4
)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有
关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价
格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流
通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、
完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金
托管人有足够的时间进行审核。




5
)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、流
动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为
上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的
消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受
限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监
会。



如基金管理人和基金托管人无法
达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导
致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。




(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。



(三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管协议有关规定时,应及时以书面
形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通
知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。



在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金
托管人应当督促基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。



对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,基金托管人
发现该投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即
通知基金管理人,并向中国证监会报告。



对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金
托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理
人,并报告中国证监会。



基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托
管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。



基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管
理人限期纠正。



基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人应报告中国证监会。



三、 基金管理人对基金托管人的业务核查


基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管
人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资
产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。




基金管理人发
现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合
同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,
基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基
金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人
对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管
理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受
的损失。



基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和监督管理
机构,同时通知基金托管人限期纠正。



基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。



基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人应报告中国证监会。






四、 基金财产的保管


(一)基金财产保管的原则


1
、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。



2
、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、
分配基金的任何财产。



3
、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。



4
、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他
基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。



5
、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有
关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基

托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负
责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。



(二)募集资金的验证


募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托



管资格的商业银行开设的广发基金管理北京赛车基金认购专户。该账户由基金管理人开立并
管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基
金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务
所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的
2
名以上(含
2
名)中国注册
会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托
管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。



若基金募集期限届满,未能达到《基金合同
》生效的条件,由基金管理人按规定办理退
款事宜。



(三)基金的银行账户的开立和管理


基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存款。

该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人
的资产托管专户进行。



资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务以外的活动。



资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例
》、《人
民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及监督管理机构的其
他规定。



(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理


基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算北京赛车上海分公司
/
深圳分公司开设证券账户。



基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
/
深圳分
公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。



基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得
使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。



(五)债券托管账户的开立和管理


1
、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业
拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记



结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债券
的后台匹配及资金的清算。



2
、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议,
正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。



(六)其他账户的开设和管理


在本托管协议订立日
之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根
据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管
理。



(七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管


基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券
也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
/

圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托
管人根据基金管理
人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控
制或保管的证券不承担保管责任。



(八)与基金财产有关的重大合同的保管


由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金
管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同签署后
5

工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门
15
年以上。





五、 基金资产净值计算和会计核算


(一)基金资产净值的计算


1
、基金资产净值的计算、复核的时间和程序


基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产
净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后
3
位,小
数点后第
4
位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。




基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金
会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份
额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计
算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算
结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。



根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管理
人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会计
问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。

如有新增事项,按国家最新规定估值。



(二)基金资产估值方法


1
、估值对象


基金所拥有的股票、债券、权证、股指期货合约、国债期货合约和银行存款本息、应收
款项、其它投资等资产及负债。



2
、估值方法



1
)证券交易所上市的权益类证券的估值


交易所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。




2
)处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理:



送股、转增股、配股和公开增发的
新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;



首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本估值;



首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一
股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确
定公允价值。





3
)交易所市场交易的固定收益品种的估值



对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选
取第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;



对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所
含债券应收利息后得到的净价进行估值;



对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。




4
)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值
净价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,按成本估
值。




5
)同一证券同时在两个或两个以上市场交
易的,按证券所处的市场分别估值。




6
)因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。




7
)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。




8
)国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的,且最近交易日后经济
环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的,从其规
定。




9
)估值中的汇率选取原则:


估值计算中涉及港币对
人民币汇率的,采用当日中国人民银行或其授权机构公布的人民
币汇率中间价进行计算。




10
)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。




11
)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。



(三)估值差错处理


因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承
担的责任,有权向过错人追偿。



当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公
告的,



由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实
际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的
比例各自承担相应的责任。



由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现
该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,以及由
此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,
由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。



由于证券交易所、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力
原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能
发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。

但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。



当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关各方应本着
勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理人的计算结果为准
对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金
管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责任。



(四)基金账册的建立


基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册
定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以
基金管理人的处理方法为准。



经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并
纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。



(五)基金定期报告的编制和复核


基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每
月终了后
5
个工作日内完成。



在《基金合同》生效后每六个月结束之日起
45
日内,基金管理人对招募说明书更新一次
并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基金管理人在每
个季度
结束之日起
15
个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年终了后
60
日内完成半



年报告编制并公告;在会计年度结束后
90
日内完成年度报告编制并公告。



基金管理人在
5
个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告加盖公章后,
以传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在
3
个工作日内进行复核,并将复
核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在
7
个工作日内完成季度报告,在季度报告完
成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后
7
个工作日内进行复核,并
将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人

30
日内完成半年度报告,在半年报完成当日,
将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后
30
日内进行复核,并将复核结果书面
通知基金管理人。基金管理人在
45
日内完成年度报告,在年度报告完成当日,将有关报告提
供基金托管人复核,基金托管人在收到后
45
日内复核,并将复核结果书面通知基金管理人。



基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人
应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,基金
托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部
门公章的复核意见
书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就
相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相
关情况报证监会备案。



基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具相
应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。



基金定期报告应当在公开披露的第
2
个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。





六、 基金份额持有人名册的保管


基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额
持有人名册,包括《基金合同》生效
日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
6

30
日、
12

31
日的
基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。



基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基
金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采
用电子或文档的形式。保管期限为
20
年。



基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》生



效日、《基金合同》终止日、基金
份额持有人大会权益登记日、每年
6

30
日、每年
12

31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和
持有的基金份额。其中每年
12

31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册
应于发生日后十个工作日内提交。



基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期
限为
20
年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途,并应遵守保密义务。



若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关
法规规定各自承担相应的责任。





七、 争议解决方式


相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可
以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲
裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益




本协议受中国法律管辖。





八、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算


(一)托管协议的变更与终止


1
、托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。



2
、基金托管协议终止的情形


发生以下情况,本托管协议终止:



1
)《基金合同》终止;



2
)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;



3
)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;




4
)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。



(二)基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
30
个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2
、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》
和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。



3
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。



4
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



5
、基金财产清算程序:



1
)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;



6
)将清算报告报告中国证监会备案并公告;



7
)对基金财产进行分配。



6
、清算费用


清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。



7
、基金财产按下列顺序清偿:


(1)
支付清算费用;


(2)
交纳所欠税款;


(3)
清偿基金债务;


(4)
按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。



基金财产未按前款
(1)

(3)
项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。




(三)基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告。



(四)基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上。










第二十部分 对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人
的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:


一、持有人注册登记服务


基金管理人担任基金注册登记机构,为基金份额持有人提供注册登记服务,配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。






二、持有人交易记录查询及邮寄服务


1
、基金交易确认服务


注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。

基金份额持有人每次交易结束后(
T
日),本基金销售网点将于
T

2
日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。基金份额持有人也可以

T

2
日通过本基金管理人
客户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易
的基金份额持有人的要求打印成交确认单。基金销售代理人应根据在代销网点进行交易的基
金份额持有人的要求进行成交确认。



2
、定期对账单邮寄服务


基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单,记录该基金份额持有人最近一季度或一
年内所有申购、赎回等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。季度对
账单在每季结束后的
20
个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄送,
年度对账单在每年度结束后
20

工作日内对所有基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄
送。



3
、基金份额持有人交易记录查询服务


本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心
(
包括电话呼叫中心和网站账户自
动查询系统
)
和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。






三、信息定制服务


基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址,可订制电子邮件服



务,内容包括基金净值播报、交易确认及相关基金资讯信息等;如预留手机号码,可订制手
机短信服务,内容包括基金净值播报、交易确认等。已开立本公司基金账户未预留相关资料
的基金份额持有人可到销售网点或通过基金管理人的客户服务中心(包括电话呼叫中心和网
站账户自动查询系统)办理资料变更。






四、信息查询


基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码,基金份额持有人可以凭基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心(
Call Center
)查询客户基金账户信息;同时可
以修改通信地址、电话、电子邮件等信息;另外还可登录本
基金管理人网站查询基金申购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。






五、投诉受理


基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工座席、书信、
电子邮件、传真等渠道对基金管理人和
销售机构
所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还
可以通过
销售机构
的服务电话进行投诉。






六、服务联系方式


1
、客户服务中心


电话呼叫中心(
Call Center
):
95105828
(免长途费),该电话可转人工服务。



传真:
020
-
34281105


2
、互联网网站


公司网址:
http://www.gffunds.co
m.cn


电子信箱:
services@gffunds.com.cn






第二十一部分 其他应披露事项

公告事项


披露日期


关于增加和耕传承为旗下部分基金销售机构的公告


2019
-
05
-
16


关于增加汇林保大为旗下部分基金销售机构的公告


2019
-
05
-
08


关于新机遇股票型证券投资基金暂停申购与赎
回业务的公告


2019
-
04
-
24


关于调整旗下基金首次申购、追加申购及定期定额投资最
低数额限制的公告


2019
-
04
-
01


关于新机遇股票型证券投资基金
2019
年非港
股通交易日申购赎回安排的公告


2018
-
12
-
28


关于新机遇股票型证券投资基金
2019
年交易
市场休市日暂停申购赎回的公告


2018
-
12
-
27


关于新机遇股票型证券投资基金暂停申购与赎
回业务的公告


2018
-
12
-
25


关于新机遇股票型证券投资基金暂停申购与赎
回业务的公告


2018
-
12
-
20


关于增加百度百盈为旗下部分基金销售机构的公告


2018
-
12
-
20


关于增加西藏证券为旗下部分基金销售机构的公



2018
-
12
-
17











第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所,投资人可免
费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。






第二十三部分 备查文件

(一)中国证监会批准新机遇股票型证券投资基金募集的文件


(二)《新机遇股票型证券投资基金基金合同》


(三)《广发基金管理北京赛车开放式基金业务规则》


(四)《新机遇股票型证券投资基金托管协议》


(五)法律意见书


(六)基金管理人业务资格批件、营业执照


(七)基金托管人业务资格批件、营业执照



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